涉游戲停服關(guān)于虛擬財(cái)產(chǎn)司法裁判之研究報(bào)告
根據(jù)《2024年中國(guó)游戲產(chǎn)業(yè)報(bào)告》顯示，2024年，國(guó)內(nèi)游戲市場(chǎng)實(shí)際銷售收入3257.83億元，同比增長(zhǎng)7.53%，再創(chuàng)新高。游戲用戶規(guī)模6.74億人，同比增長(zhǎng)0.94%亦創(chuàng)歷史新高。市場(chǎng)收入與用戶規(guī)模呈現(xiàn)雙增長(zhǎng)并再創(chuàng)新高的主要原因，一是游戲新品數(shù)量有所增加，且出現(xiàn)“爆款”大作；二是多款“長(zhǎng)青”產(chǎn)品運(yùn)營(yíng)平穩(wěn)；三是小游戲表現(xiàn)搶眼，增長(zhǎng)勢(shì)頭強(qiáng)勁；四是多端發(fā)行與云游戲使用戶消費(fèi)更為便利。隨著游戲產(chǎn)品數(shù)量增加、市場(chǎng)的快速迭代和用戶需求的不斷變化，游戲市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈。游戲產(chǎn)品的生命周期有限，若無(wú)法保持更新以增強(qiáng)用戶粘性，則很快就會(huì)被市場(chǎng)淘汰，抑或因合同到期而導(dǎo)致游戲終止運(yùn)營(yíng)。一旦發(fā)生終止運(yùn)營(yíng)，那么游戲用戶對(duì)其賬號(hào)內(nèi)所存儲(chǔ)的未消耗虛擬貨幣以及尚未失效的游戲人物、道具、裝備等游戲服務(wù)都將無(wú)法再繼續(xù)使用。一、涉游戲停服之司法現(xiàn)狀隨著大量游戲產(chǎn)品不斷退出市場(chǎng)，用戶與游戲廠商關(guān)于游戲停服后所涉及的游戲數(shù)據(jù)所有權(quán)、合同違約、損失確認(rèn)與賠償?shù)葼?zhēng)議日益突出并備受關(guān)注，其中爭(zhēng)議較大且較難調(diào)和的是一些用戶損失的確認(rèn)與賠償。實(shí)務(wù)中，一些用戶因不滿游戲廠商對(duì)于游戲停服后作出的補(bǔ)償方案而將其訴諸法院，其中包括《圣斗士星矢》《秦劍》等游戲。在《圣斗士星矢》游戲系列案，法院判決游戲廠商應(yīng)對(duì)用戶未失效的服務(wù)以及未使用的虛擬貨幣承擔(dān)賠償損失的責(zé)任；而在《秦劍》游戲系列案中，法院判決尚未失效的游戲服務(wù)不應(yīng)折現(xiàn)予以賠償?？梢?jiàn)在司法實(shí)踐中不同地區(qū)法院對(duì)于用戶的損失與確認(rèn)持有不同的裁判觀點(diǎn)。目前我國(guó)尚未就虛擬財(cái)產(chǎn)進(jìn)行專門立法，對(duì)于其保護(hù)的規(guī)定亦較為模糊。對(duì)此筆者進(jìn)行了全面案例檢索，以期研究實(shí)務(wù)中法院的裁判思路，歸納總結(jié)針對(duì)游戲領(lǐng)域涉及停服情形下各級(jí)人民法院的裁判思路，為游戲運(yùn)營(yíng)商的停服合規(guī)以及日后類似糾紛的發(fā)生提供借鑒和參考。二、案例檢索分析筆者通過(guò)某法律信息案例庫(kù)，以游戲、停服/停止運(yùn)營(yíng)/關(guān)服/關(guān)閉服務(wù)器為關(guān)鍵詞進(jìn)行全面檢索，截至2024年末，排除其中不具有實(shí)質(zhì)相關(guān)性的判決，共檢索到涉及游戲停服索賠案例31起。（一）法院分布2017年-2024年期間，涉及游戲停服索賠案例分布區(qū)域廣，案件數(shù)量排名前兩位的分別為廣東省和北京市，占比為36%和29%。具體審理法院為：深圳市中級(jí)人民法院1起，廣州互聯(lián)網(wǎng)法6起，廣州市中級(jí)人民法院4起，北京市朝陽(yáng)區(qū)人民法院4起，北京市第三中級(jí)人民法院3起，北京互聯(lián)網(wǎng)法院2起，其余案件主要分布在江西、四川、湖南、陜西、重慶及上海。（二）爭(zhēng)議焦點(diǎn)案由主要分為兩類，一是網(wǎng)絡(luò)服務(wù)合同糾紛，占比為74%；其次是網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)責(zé)任糾紛，占比為26%。案件爭(zhēng)議焦點(diǎn)主要包含：（1）案由是合同之訴還是侵權(quán)之訴；（2）游戲廠商停服是否構(gòu)成合同違約；（3）用戶損失及賠償數(shù)額的認(rèn)定。（三）裁判結(jié)果針對(duì)游戲用戶訴請(qǐng)游戲運(yùn)營(yíng)商賠償其已充值的全部金額，各地法院裁判的標(biāo)準(zhǔn)不一。多數(shù)法院支持網(wǎng)絡(luò)游戲運(yùn)營(yíng)商應(yīng)當(dāng)折現(xiàn)返還原告剩余未消耗的虛擬貨幣，但針對(duì)游戲運(yùn)營(yíng)商是否應(yīng)承擔(dān)賠償游戲服務(wù)折現(xiàn)后的金額以及游戲服務(wù)的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)如何認(rèn)定的問(wèn)題上，各地區(qū)法院觀點(diǎn)則存在明顯不一致。目前，深圳、北京、西安等地法院均認(rèn)定游戲運(yùn)營(yíng)商應(yīng)當(dāng)承擔(dān)游戲服務(wù)折現(xiàn)的賠償責(zé)任；廣州、長(zhǎng)沙、江西、重慶等地法院對(duì)此則不予支持；對(duì)于游戲服務(wù)判賠金額，少數(shù)法院認(rèn)定應(yīng)退還用戶全部充值款項(xiàng)，如北京互聯(lián)網(wǎng)法院、四川省成都高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)人民法院。多數(shù)法院則采用酌定的方式予以確認(rèn)，北京法院參照游戲公司停服時(shí)公告的補(bǔ)償方案酌定予以折現(xiàn)，深圳中級(jí)法院根據(jù)游戲充值后的使用時(shí)間予以酌定。三、法院裁判觀點(diǎn)分析（一）適用法律法規(guī)經(jīng)檢索，涉及游戲停服的法律規(guī)定如下：《民法典》第一百二十七條、《文化部、商務(wù)部關(guān)于加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)游戲虛擬貨幣管理工作的通知》第二條第（十一）款等。關(guān)于游戲停服過(guò)程中游戲運(yùn)營(yíng)企業(yè)的公告期或折現(xiàn)退還問(wèn)題，雖然在一些法規(guī)中曾有初步規(guī)定，但相關(guān)文件于2019年均已失效。目前我國(guó)僅通過(guò)《民法典》第一百二十七條對(duì)網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)作出原則性規(guī)定，確立了依法保護(hù)網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)的原則。除《民法典》以外，尚未有其他法律專門針對(duì)虛擬財(cái)產(chǎn)作出保護(hù)，而在《文化部、商務(wù)部關(guān)于加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)游戲虛擬貨幣管理工作的通知》中，對(duì)網(wǎng)絡(luò)游戲虛擬貨幣也只作出了籠統(tǒng)規(guī)定。（二）虛擬貨幣返還案例司法實(shí)務(wù)中，廣州市中級(jí)人民法院在（2023）粵01民終27156號(hào)民事判決書(shū)中認(rèn)定：“本院采納黃勝的上訴主張，認(rèn)定案涉游戲停服時(shí)其尚有401698個(gè)元寶未消耗。綜合考慮黃勝的充值情況、玩該游戲的時(shí)間、剩余元寶數(shù)量及充值購(gòu)買元寶的比例等因素，本院酌定海量公司向黃勝返還人民幣30000元?！北本┗ヂ?lián)網(wǎng)法院在（2020）京0491民初5335號(hào)民事判決書(shū)中認(rèn)定：“對(duì)于涉案游戲停止運(yùn)營(yíng)時(shí)剩余的游戲貨幣……涉案游戲《黑衣劍士》中“鉆石”由法定貨幣直接購(gòu)買獲得，在其沒(méi)有兌換成其他游戲道具之時(shí)，成利勇并沒(méi)有獲得對(duì)應(yīng)的服務(wù)，云暢公司應(yīng)當(dāng)賠償剩余鉆石對(duì)應(yīng)的人民幣金額?！苯魇∧喜形骱^(qū)人民法院（2020）贛0103民初5303號(hào)民事判決書(shū)認(rèn)定：“被告停止運(yùn)營(yíng)案涉游戲后，對(duì)原告尚未使用的網(wǎng)絡(luò)游戲虛擬貨幣（7761個(gè)元寶）應(yīng)按其購(gòu)買時(shí)的比例，以法定貨幣退還，參照人民幣充值購(gòu)買‘元寶’的比例1:10，由被告退還原告776.1元。”針對(duì)用戶已購(gòu)買但未使用的虛擬貨幣，上述法院支持按照用戶購(gòu)買時(shí)的比例予以折現(xiàn)返還。（三）游戲服務(wù)退還問(wèn)題針對(duì)游戲服務(wù)是否可以折現(xiàn)返還，目前法院裁判觀點(diǎn)不一。深圳市中級(jí)人民法院（2019）粵03民終3273號(hào)、北京市第三中級(jí)人民法院（2019）京03民終10897號(hào)、北京市朝陽(yáng)區(qū)人民法院（2017）京0105民初52642號(hào)民事判決書(shū)中認(rèn)定針對(duì)用戶游戲賬戶中尚未失效的游戲服務(wù)，法院根據(jù)證據(jù)規(guī)則認(rèn)定游戲平臺(tái)應(yīng)承擔(dān)舉證不能的不利后果，進(jìn)而支持游戲服務(wù)折現(xiàn)退還。對(duì)于游戲服務(wù)酌定判賠金額，深圳地區(qū)法院考量游戲用戶充值后使用時(shí)間較短予以酌定判賠，北京地區(qū)則參考游戲運(yùn)營(yíng)商于停服時(shí)提供的補(bǔ)償方案，酌定累計(jì)充值金額0.2折予以折現(xiàn)。部分法院則不支持游戲服務(wù)折現(xiàn)退還，廣州互聯(lián)網(wǎng)法院（2019）粵0192民初36121號(hào)、江西省上饒市廣信區(qū)人民法院（2019）贛1121民初2237號(hào)民事判決書(shū)認(rèn)定：游戲裝備、道具等僅為存在于虛擬網(wǎng)絡(luò)中的模擬財(cái)產(chǎn)，本質(zhì)是為游戲服務(wù)，在游戲關(guān)停服務(wù)后便失去價(jià)值，不屬于未失效的游戲服務(wù)。另，江西省南昌市中級(jí)人民法院（2019）贛01民終482號(hào)民事判決書(shū)認(rèn)定：用戶提出裝備兌換成貨幣不符合《文化部關(guān)于規(guī)范網(wǎng)絡(luò)游戲運(yùn)營(yíng)加強(qiáng)事中事后監(jiān)管工作的通知》中第（十）條對(duì)網(wǎng)絡(luò)游戲的管理規(guī)定。另有法院認(rèn)定該游戲服務(wù)為用戶充值已消費(fèi)的虛擬貨幣，用戶享受了游戲的樂(lè)趣，合同目的已經(jīng)實(shí)現(xiàn)，不應(yīng)予以退還。（四）其他裁判觀點(diǎn)司法實(shí)踐中，部分法院按照證據(jù)規(guī)則全額支持原告訴請(qǐng)，亦有駁回全部訴請(qǐng)之案例。成都高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)人民法院（2018）川0191民初4867號(hào)民事判決書(shū)、北京互聯(lián)網(wǎng)法院（2022）京0491民初24207號(hào)民事判決書(shū)認(rèn)定：被告作為充值時(shí)的游戲運(yùn)營(yíng)商應(yīng)對(duì)原告剩余充值金額承擔(dān)舉證責(zé)任。廣州互聯(lián)網(wǎng)法院（2019）粵0192民初35031號(hào)民事判決書(shū)認(rèn)定：未有證據(jù)顯示被告存在無(wú)法通過(guò)技術(shù)手段完成原告上述游戲體驗(yàn)的情形。上海市浦東新區(qū)人民法院（2017）滬0115民初3481號(hào)民事判決書(shū)認(rèn)定：沒(méi)有證據(jù)或者證據(jù)不足以證明當(dāng)事人的事實(shí)主張的，由負(fù)有舉證責(zé)任的當(dāng)事人承擔(dān)不利后果。四、總結(jié)與建議筆者通過(guò)大數(shù)據(jù)對(duì)上述在先裁判案例進(jìn)行統(tǒng)計(jì)研究，對(duì)涉游戲停服各級(jí)法院的裁判觀點(diǎn)予以梳理，歸納總結(jié)出以下涉游戲停服各地區(qū)、各級(jí)人民法院針對(duì)虛擬貨幣及游戲服務(wù)之裁判標(biāo)準(zhǔn)。針對(duì)剩余虛擬貨幣是否應(yīng)予折現(xiàn)退還，多數(shù)法院持有統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，即認(rèn)為游戲運(yùn)營(yíng)商應(yīng)按照用戶購(gòu)買時(shí)的比例予以退還。值得注意的是，此處法院支持折現(xiàn)退還的虛擬貨幣應(yīng)為用戶通過(guò)官方渠道充值購(gòu)買的虛擬貨幣，如若系通過(guò)其他途徑例如系統(tǒng)贈(zèng)送、非官方渠道等取得的虛擬貨幣，則不應(yīng)包含在內(nèi)。針對(duì)用戶游戲賬戶內(nèi)尚存的游戲服務(wù)，是否應(yīng)予折現(xiàn)退還，如應(yīng)折現(xiàn)退還，折現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)如何確定，對(duì)此各地區(qū)法院持有不同觀點(diǎn)。部分裁判觀點(diǎn)認(rèn)為，諸如游戲道具、裝備等僅為存在于虛擬網(wǎng)絡(luò)中的模擬財(cái)產(chǎn)，本質(zhì)仍是為服務(wù)游戲本身，在游戲關(guān)服后便失去價(jià)值，不屬于未失效的游戲服務(wù)，不應(yīng)予以保護(hù)。也有部分法院認(rèn)為，在原告已盡到舉證責(zé)任的情形下，因游戲后臺(tái)數(shù)據(jù)由游戲運(yùn)營(yíng)商保存，應(yīng)由其舉證證明原告游戲賬戶不存在未失效的游戲服務(wù)，如無(wú)法證明則需承擔(dān)舉證不能的不利后果。對(duì)于尚未失效的游戲服務(wù)的價(jià)值認(rèn)定，在已有案例中，深圳中院通過(guò)考量游戲用戶充值后使用時(shí)間較短予以酌定判賠，北京地區(qū)法院則參考游戲運(yùn)營(yíng)商于停服時(shí)提供的補(bǔ)償方案進(jìn)行折現(xiàn)。每款游戲均有生命周期，開(kāi)服或停服屬于正常運(yùn)營(yíng)活動(dòng)范疇。目前因游戲停服導(dǎo)致的訴訟案例并不多，究其原因是大部分游戲停服時(shí)運(yùn)營(yíng)公司均會(huì)主動(dòng)給出退賠方案。少量案件進(jìn)入訴訟程序，大多是用戶不接受游戲公司發(fā)布的停服補(bǔ)償方案所產(chǎn)生的糾紛。鑒于此，針對(duì)游戲停服可能引起的糾紛及退賠問(wèn)題，筆者建議游戲公司停服之前做好風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警方案，至少提前60天發(fā)布停服通知告知游戲用戶，同時(shí)制定合理的停服補(bǔ)償方案。目前法院裁判觀點(diǎn)，針對(duì)游戲賬戶尚存的虛擬貨幣建議折現(xiàn)返還玩家；針對(duì)尚未失效的游戲服務(wù)，由于游戲服務(wù)是否應(yīng)予折現(xiàn)現(xiàn)實(shí)存在爭(zhēng)議，游戲公司可根據(jù)現(xiàn)實(shí)條件并綜合用戶反饋意見(jiàn)，選擇折衷方案以爭(zhēng)取雙方較滿意的結(jié)果?！咀髡撸汗芮甥?、陳文芳，北京市京師（深圳）律師事務(wù)所】【責(zé)任編輯：宋安勇】
發(fā)表時(shí)間：2025-03-26 10:25:36

侵犯公民個(gè)人信息罪中的牽連犯認(rèn)定——以某非法購(gòu)買公民個(gè)人信息向第三方支付機(jī)構(gòu)騙購(gòu)?fù)鈪R案為例
隨著數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代的快速發(fā)展，以公民個(gè)人信息為前端和入口，滋生出了電信詐騙、網(wǎng)絡(luò)賭博、非法討債等一系列犯罪。此類案件中，侵犯公民個(gè)人信息行為作為手段服務(wù)于其他目的性犯罪行為，前后兩行為存在牽連關(guān)系。然而，根據(jù)《關(guān)于依法懲處侵害公民個(gè)人信息犯罪活動(dòng)的通知》（以下簡(jiǎn)稱《通知》）的規(guī)定，“對(duì)使用非法獲取的個(gè)人信息，實(shí)施其他犯罪行為，構(gòu)成數(shù)罪的，應(yīng)當(dāng)依法予以并罰”，部分司法機(jī)關(guān)據(jù)此否認(rèn)前后兩行為成立牽連犯，認(rèn)為前后兩罪應(yīng)當(dāng)并罰。對(duì)此，筆者認(rèn)為準(zhǔn)確認(rèn)定罪數(shù)是實(shí)現(xiàn)罪責(zé)刑相適應(yīng)的關(guān)鍵。本文以筆者辦理的一起非法購(gòu)買公民個(gè)人信息用于向第三方支付機(jī)構(gòu)騙購(gòu)?fù)鈪R案為例，討論侵犯公民個(gè)人信息罪中的牽連犯認(rèn)定問(wèn)題。侵犯公民個(gè)人信息罪存在認(rèn)定牽連犯的可能性根據(jù)刑法理論，注意規(guī)定是在法律已經(jīng)作出基本規(guī)定的前提下，就基本規(guī)定在具體問(wèn)題中的適用提示司法人員注意，以免司法工作人員忽略的規(guī)定。法律擬制是指立法者基于某種價(jià)值目的考慮,將原本不符合某種規(guī)定的行為按照該規(guī)定處理。筆者認(rèn)為，《通知》屬于注意規(guī)定，即“構(gòu)成數(shù)罪的，且不屬于牽連犯的，應(yīng)當(dāng)依法予以并罰”；而非法律擬制，即“構(gòu)成數(shù)罪的，無(wú)論是否屬于牽連犯，均應(yīng)當(dāng)予以并罰”。首先，牽連犯并非實(shí)質(zhì)的一罪，而是兩個(gè)獨(dú)立的犯罪行為侵犯了兩個(gè)不同的法益，本應(yīng)評(píng)價(jià)為數(shù)罪。但由于兩個(gè)行為之間通常具有密切關(guān)系，行為人的主觀惡性和人身危險(xiǎn)性比單獨(dú)實(shí)施不具有牽連關(guān)系的數(shù)個(gè)犯罪要輕，對(duì)牽連犯數(shù)罪并罰會(huì)使得罪刑失衡，所以才在處斷時(shí)僅從一重處罰，這也是牽連犯設(shè)置的正當(dāng)性所在。其次，《通知》出臺(tái)后，雖然《關(guān)于辦理電信網(wǎng)絡(luò)詐騙等刑事案件適用法律若干問(wèn)題的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》）又規(guī)定，“使用非法獲取的公民個(gè)人信息，實(shí)施電信網(wǎng)絡(luò)詐騙犯罪行為，構(gòu)成數(shù)罪的，應(yīng)當(dāng)依法予以并罰”，但“這主要是考慮非法獲取公民個(gè)人信息后利用該信息進(jìn)行電信網(wǎng)絡(luò)詐騙，實(shí)際上實(shí)施了非法獲取公民個(gè)人信息和電信網(wǎng)絡(luò)詐騙兩個(gè)犯罪行為，但并非類型化的手段行為與目的行為之間的牽連關(guān)系，不屬于牽連犯，應(yīng)當(dāng)數(shù)罪并罰”。換言之，《意見(jiàn)》僅是認(rèn)為兩者不存在牽連關(guān)系，因此應(yīng)當(dāng)并罰，而非不考慮牽連關(guān)系，一律應(yīng)當(dāng)并罰。最后，根據(jù)體系解釋的方法來(lái)看，相關(guān)司法解釋對(duì)侵犯公民個(gè)人信息罪的規(guī)定中并未排除牽連犯的適用。如《辦理跨境賭博犯罪案件若干問(wèn)題的意見(jiàn)》規(guī)定：“為實(shí)施賭博犯罪，非法獲取公民個(gè)人信息，或者向?qū)嵤┵€博犯罪者出售、提供公民個(gè)人信息，構(gòu)成賭博犯罪共犯，同時(shí)構(gòu)成侵犯公民個(gè)人信息罪的，依照處罰較重的規(guī)定定罪處罰?！痹偃纭蛾P(guān)于依法懲治網(wǎng)絡(luò)暴力違法犯罪的指導(dǎo)意見(jiàn)》規(guī)定：“組織‘人肉搜索’，違法收集并向不特定多數(shù)人發(fā)布公民個(gè)人信息，情節(jié)嚴(yán)重，符合刑法第二百五十三條之一規(guī)定的，以侵犯公民個(gè)人信息罪定罪處罰；依照刑法和司法解釋規(guī)定，同時(shí)構(gòu)成其他犯罪的，依照處罰較重的規(guī)定定罪處罰?！本C上，《通知》并未否定侵犯公民個(gè)人信息罪存在構(gòu)成牽連犯的可能性。當(dāng)然，對(duì)于罪數(shù)的確認(rèn)仍需結(jié)合牽連犯認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)作出進(jìn)一步判斷。牽連犯的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)刑法理論，成立牽連犯需要同時(shí)具備以下要件：一是必須實(shí)施了兩個(gè)以上的危害行為。二是數(shù)個(gè)行為之間必須具有牽連關(guān)系。所謂牽連關(guān)系，是指行為人實(shí)施的數(shù)個(gè)行為之間具有手段與目的或者原因與結(jié)果的關(guān)系。三是牽連犯的數(shù)個(gè)行為必須觸犯不同的罪名。四是數(shù)罪必須出于一個(gè)犯罪目的。在司法實(shí)踐中，認(rèn)定牽連犯主要有如下三個(gè)實(shí)質(zhì)性的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：（一）法律、司法解釋、指導(dǎo)性案例是否已有明確規(guī)定牽連犯的認(rèn)定并非一個(gè)純理論問(wèn)題，往往受到刑事政策的影響。前述《意見(jiàn)》否定侵犯公民個(gè)人信息罪與詐騙罪成立牽連犯，對(duì)其適用數(shù)罪并罰，核心理由并非兩者不存在類型化的牽連關(guān)系，而是在于刑事政策的考量，即當(dāng)前侵犯公民個(gè)人信息犯罪與電信網(wǎng)絡(luò)詐騙犯罪高發(fā)，嚴(yán)厲打擊相關(guān)犯罪確有必要。因此，對(duì)于表面上符合牽連犯的要件，但法律、司法解釋、指導(dǎo)性案例已明確規(guī)定應(yīng)數(shù)罪并罰，建議排除在牽連犯的辯護(hù)之外。如《刑法》第一百九十八條規(guī)定：“有前款第四項(xiàng)、第五項(xiàng)所列行為，同時(shí)構(gòu)成其他犯罪的，依照數(shù)罪并罰的規(guī)定處罰。”再如《關(guān)于辦理行賄刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》規(guī)定：“行賄人謀取不正當(dāng)利益的行為構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)與行賄犯罪實(shí)行數(shù)罪并罰?！保ǘ?shù)個(gè)犯罪是否由同一犯罪目的所支配認(rèn)定牽連犯行為人主觀上必須由同一犯罪目的所支配，具備牽連犯的主觀要件。即行為人主觀上認(rèn)識(shí)到行為間手段、目的的關(guān)聯(lián)性，并有意識(shí)地利用這種關(guān)聯(lián)性實(shí)施數(shù)行為，以實(shí)現(xiàn)特定目的的主觀心理態(tài)度。對(duì)于成立牽連犯所要求的主觀要件，相關(guān)司法解釋亦有明確規(guī)定，如《關(guān)于辦理盜竊刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》規(guī)定：“盜竊公私財(cái)物并造成財(cái)物損毀的，按照下列規(guī)定處理：(一)采用破壞性手段盜竊公私財(cái)物，同時(shí)構(gòu)成盜竊罪和其他犯罪的，擇一重罪從重處罰；(二)實(shí)施盜竊犯罪后，為掩蓋罪行或者報(bào)復(fù)等，故意毀壞其他財(cái)物構(gòu)成犯罪的，以盜竊罪和構(gòu)成的其他犯罪數(shù)罪并罰?！备鶕?jù)該解釋，以破壞性手段實(shí)施盜竊的，認(rèn)定為牽連犯；但如果是出于“掩蓋罪行或者報(bào)復(fù)等”其他目的的，不構(gòu)成牽連犯，應(yīng)當(dāng)數(shù)罪并罰。由于上述案例中被告人的數(shù)個(gè)犯罪行為并非同一犯罪目的所支配，法院并未采納辯護(hù)人主張的構(gòu)成牽連犯的辯護(hù)意見(jiàn)。實(shí)務(wù)中，可以根據(jù)行為人是否屬于“臨時(shí)起意”“另起犯意”或出于其他犯罪動(dòng)機(jī)而實(shí)施犯罪來(lái)輔助判斷是否具備牽連犯的主觀要件，如果是此類情況則無(wú)法認(rèn)定為牽連犯。（三）數(shù)個(gè)犯罪是否具有類型化的牽連關(guān)系在是否具有牽連關(guān)系的判斷上，目前司法界主要采用類型說(shuō)。類型說(shuō)認(rèn)為，只有在具有類型化的方法與目的、原因與結(jié)果的關(guān)系時(shí)，才存在牽連關(guān)系。即只有在主觀上是為了實(shí)施一個(gè)犯罪目的而實(shí)施的數(shù)個(gè)行為，在客觀上存在通常性、不可分離、內(nèi)在必然的手段與目的、原因與結(jié)果的關(guān)系，才可以認(rèn)定其間存在著牽連關(guān)系。實(shí)務(wù)中，牽連犯的成立僅有具體的手段、目的或原因、結(jié)果關(guān)聯(lián)還不夠，還要求在抽象層面具備類型化、高度伴隨的牽連關(guān)系。在判斷個(gè)案時(shí)，可以根據(jù)前后數(shù)個(gè)犯罪是否具備“通常性”“經(jīng)驗(yàn)意義上的密切關(guān)聯(lián)”等標(biāo)準(zhǔn)來(lái)判斷有無(wú)牽連關(guān)系。非法購(gòu)買公民個(gè)人信息用于向第三方支付機(jī)構(gòu)騙購(gòu)?fù)鈪R行為的牽連犯認(rèn)定分析筆者將所辦理的騙購(gòu)?fù)鈪R案作進(jìn)一步描述，該案事實(shí)為：被告人為獲取用于申請(qǐng)外匯所需的跨境交易信息，多次購(gòu)買跨境購(gòu)物訂單信息，主要包括客戶在平臺(tái)購(gòu)物的訂單號(hào)、商品名稱、數(shù)量、單價(jià)、金額、客戶姓名、電話、身份證號(hào)、支付日期、物流單號(hào)等。隨后被告人通過(guò)虛構(gòu)跨境交易信息向第三方支付機(jī)構(gòu)騙購(gòu)?fù)鈪R，涉案金額十余億元。筆者認(rèn)為，被告人的行為構(gòu)成騙購(gòu)?fù)鈪R罪與侵犯公民個(gè)人信息罪的牽連犯，具體理由如下：（一）根據(jù)當(dāng)然推理，司法解釋已預(yù)設(shè)了相關(guān)行為構(gòu)成牽連犯的空間《關(guān)于審理騙購(gòu)?fù)鈪R、非法買賣外匯刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第二條規(guī)定：“偽造、變?cè)?、買賣海關(guān)簽發(fā)的報(bào)關(guān)單、進(jìn)口證明、外匯管理機(jī)關(guān)的核準(zhǔn)件等憑證或者購(gòu)買偽造、變?cè)斓纳鲜鰬{證的，按照刑法第二百八十條第一款的規(guī)定定罪處罰?！钡诹鶙l規(guī)定：“實(shí)施本解釋規(guī)定的行為，同時(shí)觸犯二個(gè)以上罪名的，擇一重罪從重處罰?！睋?jù)此，買賣海關(guān)報(bào)關(guān)單用于騙購(gòu)?fù)鈪R的，僅構(gòu)成騙購(gòu)?fù)鈪R罪一罪。報(bào)關(guān)單通常是個(gè)人信息的重要載體，根據(jù)《中華人民共和國(guó)海關(guān)對(duì)進(jìn)出境快件監(jiān)管辦法》第二十一條規(guī)定，“個(gè)人物品類進(jìn)出境快件報(bào)關(guān)時(shí)，運(yùn)營(yíng)人應(yīng)當(dāng)向海關(guān)提交《中華人民共和國(guó)海關(guān)進(jìn)出境快件個(gè)人物品申報(bào)單》、每一進(jìn)出境快件的分運(yùn)單、進(jìn)境快件收件人或出境快件發(fā)件人身份證件影印件和海關(guān)需要的其他單證。”實(shí)踐中，個(gè)人的姓名、身份證號(hào)、聯(lián)系方式、銀行賬戶等常見(jiàn)的公民個(gè)人信息都可能出現(xiàn)在報(bào)關(guān)單上。因此根據(jù)當(dāng)然推理，既然將買賣載體報(bào)關(guān)單并用于騙購(gòu)?fù)鈪R的行為認(rèn)定為牽連犯，則購(gòu)買載體所含的要素公民個(gè)人信息并用于騙購(gòu)?fù)鈪R的行為也應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為騙購(gòu)?fù)鈪R罪一罪。（二）被告人實(shí)施的數(shù)個(gè)犯罪由同一犯罪目的所支配本案中，被告人非法獲取公民個(gè)人信息后，又使用公民個(gè)人信息實(shí)施騙購(gòu)?fù)鈪R，存在著前后兩個(gè)事實(shí)意義上相互獨(dú)立的行為，觸犯了兩個(gè)罪名。在邏輯關(guān)聯(lián)上，侵犯公民個(gè)人信息罪系實(shí)施騙購(gòu)?fù)鈪R罪的工具和手段，騙購(gòu)?fù)鈪R罪系非法獲取公民個(gè)人信息行為的目的。因此，被告人實(shí)施的非法購(gòu)買公民個(gè)人信息與騙購(gòu)?fù)鈪R兩個(gè)獨(dú)立的犯罪行為之間，在主觀上符合牽連犯罪構(gòu)成所必要的主觀條件，數(shù)行為之間是為了同一個(gè)犯罪目的。（三）被告人實(shí)施的數(shù)個(gè)犯罪具有類型化的牽連關(guān)系1.數(shù)個(gè)犯罪具備罪質(zhì)上的通例性。根據(jù)類型說(shuō)學(xué)理的判斷標(biāo)準(zhǔn)，通常性不是指實(shí)踐中某類案件的常見(jiàn)多發(fā)樣態(tài)，而是所涉數(shù)罪之間具有罪質(zhì)上的通例性，即所涉犯罪的構(gòu)成要件中是否“預(yù)設(shè)”了手段、目的（原因、結(jié)果）的關(guān)系。根據(jù)《關(guān)于懲治騙購(gòu)?fù)鈪R、逃匯和非法買賣外匯犯罪的決定》，騙購(gòu)?fù)鈪R罪的主要行為手段為：“（一）使用偽造、變?cè)斓暮ｊP(guān)簽發(fā)的報(bào)關(guān)單、進(jìn)口證明、外匯管理部門核準(zhǔn)件等憑證和單據(jù)的；（二）重復(fù)使用海關(guān)簽發(fā)的報(bào)關(guān)單、進(jìn)口證明、外匯管理部門核準(zhǔn)件等憑證和單據(jù)的；（三）以其他方式騙購(gòu)?fù)鈪R的”。騙購(gòu)?fù)鈪R罪的主要行為手段是使用假的“憑證和單據(jù)”或者“重復(fù)使用”真的“憑證和單據(jù)”。從文義解釋的角度，這里的“重復(fù)使用”并未限定“憑證和單據(jù)”的來(lái)源與獲取途徑，既包括合法獲取的，也包括非法獲取的。如前所述，此處的“憑證和單據(jù)”系公民個(gè)人信息的載體。因此，從該決定對(duì)騙購(gòu)?fù)鈪R罪規(guī)定的構(gòu)成要件來(lái)看，已經(jīng)預(yù)設(shè)了非法獲取公民個(gè)人信息作為手段行為，“重復(fù)使用”這些信息用于騙購(gòu)?fù)鈪R作為目的行為，兩罪具有罪質(zhì)上的通例性。2.數(shù)個(gè)犯罪具有不可分割的手段與目的的牽連關(guān)系。根據(jù)在案證據(jù)，本案中的非法獲取公民個(gè)人信息行為與騙購(gòu)?fù)鈪R行為之間，在客觀上亦存在著不可分割的手段與目的的牽連關(guān)系。即只有向第三方支付機(jī)構(gòu)提供了公民個(gè)人信息，第三方支付機(jī)構(gòu)才可能付匯，這些公民個(gè)人信息是被告人實(shí)現(xiàn)犯罪目的的必備條件。即被告人為了達(dá)到向第三方支付機(jī)構(gòu)騙購(gòu)?fù)鈪R的目的，采取以非法獲取的公民個(gè)人信息去騙購(gòu)?fù)鈪R的行為。綜上，非法購(gòu)買公民個(gè)人信息用于向第三方支付機(jī)構(gòu)騙購(gòu)?fù)鈪R行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為牽連犯，并擇一重罪論處。（作者：閆莉、周子告，北京金誠(chéng)同達(dá)律師事務(wù)所）【責(zé)任編輯：宋安勇】
發(fā)表時(shí)間：2025-03-25 09:55:00

律師服務(wù)文化產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展路徑探析
隨著文化產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展、法律實(shí)務(wù)的精細(xì)化分工，側(cè)重或?qū)Ｗ⒎?wù)文化產(chǎn)業(yè)的律師愈發(fā)受到關(guān)注，業(yè)務(wù)涉及新聞出版、電影、廣播電視、音樂(lè)、游戲、旅游、演藝、直播、體育等行業(yè)。目前，文化產(chǎn)業(yè)沒(méi)有專門的部門法，律師實(shí)務(wù)中需要靈活運(yùn)用民法典、著作權(quán)法、商標(biāo)法、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法、電影產(chǎn)業(yè)促進(jìn)法、廣告法、公司法、合伙企業(yè)法、勞動(dòng)合同法、稅法、刑法去解決文化產(chǎn)業(yè)中遇到的法律問(wèn)題。黨的二十大報(bào)告明確提出“實(shí)施國(guó)家文化數(shù)字化戰(zhàn)略”，2022年5月，中辦、國(guó)辦印發(fā)了《關(guān)于推進(jìn)實(shí)施國(guó)家文化數(shù)字化戰(zhàn)略的意見(jiàn)》(以下簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》)，對(duì)國(guó)家文化數(shù)字化戰(zhàn)略的實(shí)施作出了全面部署。本文旨在分析國(guó)家文化產(chǎn)業(yè)背景下，新技術(shù)、新業(yè)態(tài)、新模式給律師業(yè)務(wù)帶來(lái)的新問(wèn)題和新難點(diǎn)，并提出解決對(duì)策。一、生成式人工智能相關(guān)法律問(wèn)題在生成式人工智能飛速發(fā)展的當(dāng)下，出現(xiàn)了許多引發(fā)熱烈討論的議題和司法案例，從訓(xùn)練數(shù)據(jù)合規(guī)、個(gè)人信息保護(hù)到生成內(nèi)容版權(quán)認(rèn)定，從就業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整到倫理挑戰(zhàn)應(yīng)對(duì)等等，均需法律專業(yè)力量的深度介入。對(duì)于文化產(chǎn)業(yè)來(lái)說(shuō)，生成式人工智能的影響主要在于版權(quán)、平臺(tái)責(zé)任等問(wèn)題，以及由此引發(fā)的版權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、版權(quán)保護(hù)要求、人格權(quán)侵權(quán)等討論議題。同時(shí)，司法審判上也出現(xiàn)大量的涉AI案件，如北京互聯(lián)網(wǎng)法院針對(duì)一起人工智能生成圖片著作權(quán)侵權(quán)糾紛案作出一審判決，該案為AI生成圖片相關(guān)領(lǐng)域著作權(quán)侵權(quán)第一案；北京互聯(lián)網(wǎng)法院審理了全國(guó)首例AI生成聲音人格權(quán)侵權(quán)案；上海某文化發(fā)展公司訴杭州某智能公司著作權(quán)侵權(quán)、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)案，該案為生成式人工智能服務(wù)提供者厘清了責(zé)任的邊界。目前，面臨生成式人工智能相關(guān)法律規(guī)范滯后，而技術(shù)不斷發(fā)展、應(yīng)用場(chǎng)景不斷變化等問(wèn)題，相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域值得律師研究與重視。二、虛擬數(shù)字人相關(guān)法律問(wèn)題虛擬數(shù)字人是指具有數(shù)字化外形的虛擬人物，通過(guò)計(jì)算機(jī)圖形學(xué)、動(dòng)作捕捉、人工智能等技術(shù)創(chuàng)建的虛擬實(shí)體。目前被拓展到文化產(chǎn)業(yè)的諸多場(chǎng)景中，尤其是在文旅、演藝方面，在提高人們文旅、演出體驗(yàn)的同時(shí)，幫助文旅、演藝企業(yè)降本增效、提升服務(wù)水平，推動(dòng)文旅行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型和創(chuàng)新發(fā)展。2022年江蘇衛(wèi)視跨年晚會(huì)上，通過(guò)虛擬合成技術(shù)重現(xiàn)已故歌手鄧麗君形象，以虛擬數(shù)字人的形式進(jìn)行演唱的場(chǎng)景。在此類虛擬數(shù)字人的創(chuàng)造過(guò)程中，顯然需要使用真人的肖像、聲音、姓名等素材，可能會(huì)引發(fā)人格權(quán)相關(guān)的法律問(wèn)題。2023年，杭州互聯(lián)網(wǎng)法院判決首例涉“虛擬數(shù)字人”侵權(quán)案，首次對(duì)于虛擬數(shù)字人從創(chuàng)建到使用過(guò)程中涉及的虛擬數(shù)字人本體、中之人（驅(qū)動(dòng)型虛擬數(shù)字人，需要在真人上套一個(gè)數(shù)字人的殼，“中之人”就是這一“真人”）、虛擬數(shù)字人經(jīng)營(yíng)者等多方主體的著作權(quán)或鄰接權(quán)進(jìn)行界定，厘清了虛擬數(shù)字人的表演者權(quán)歸屬。虛擬數(shù)字人看似與人格權(quán)并無(wú)太大關(guān)系，但實(shí)踐中往往存在利用自然人形象等制作相同的虛擬數(shù)字人的情形。虛擬數(shù)字人的使用可能存在侵犯他人商標(biāo)權(quán)、廣告代言與直播帶貨領(lǐng)域的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，以及數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等。三、短視頻內(nèi)容營(yíng)銷相關(guān)法律問(wèn)題在當(dāng)今社會(huì)，短視頻平臺(tái)已成為大多數(shù)人手機(jī)中不可或缺的娛樂(lè)軟件。內(nèi)容營(yíng)銷也偏愛(ài)短視頻方式，短劇/片、“種草”視頻通常為內(nèi)容營(yíng)銷的重要載體，廣告主尋求通過(guò)贊助短劇、定制短劇/片、廣告植入，以及合作博主進(jìn)行日常分享、推薦“種草”等方式進(jìn)行內(nèi)容營(yíng)銷。其中，主體資質(zhì)合規(guī)、數(shù)據(jù)與隱私合規(guī)，是進(jìn)行相關(guān)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的前提和基礎(chǔ)，從事短視頻行業(yè)的主體應(yīng)當(dāng)注意。另外，對(duì)于短視頻內(nèi)容營(yíng)銷來(lái)說(shuō)，廣告與競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)、內(nèi)容合規(guī)是最容易出現(xiàn)問(wèn)題的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，需要著重注意。短視頻內(nèi)容營(yíng)銷是近些年來(lái)的新生事物，它在一定程度上拉近了商品或服務(wù)與大眾心理上的密切度，是一種較為喜聞樂(lè)見(jiàn)的廣告營(yíng)銷方式。但是，新生事物的發(fā)展也難免出現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)，除了嚴(yán)格監(jiān)管與規(guī)范指引之外，短視頻內(nèi)容營(yíng)銷相關(guān)主體也應(yīng)當(dāng)自覺(jué)自律，遵守相關(guān)法律規(guī)定，保證短視頻內(nèi)容營(yíng)銷的合法合規(guī)，促進(jìn)行業(yè)的良性與繁榮發(fā)展。四、律師應(yīng)對(duì)的對(duì)策建議一是業(yè)務(wù)創(chuàng)新。文化數(shù)字化的過(guò)程中新興權(quán)利規(guī)制、數(shù)字文化作品知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、文化產(chǎn)業(yè)數(shù)字化中的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、文化數(shù)據(jù)保護(hù)、對(duì)文化的法治治理等問(wèn)題，需要律師洞察技術(shù)發(fā)展、業(yè)態(tài)變化、行業(yè)動(dòng)態(tài)，進(jìn)行法律業(yè)務(wù)創(chuàng)新，勝任客戶業(yè)務(wù)升級(jí)和創(chuàng)造新客源。二是人才創(chuàng)新。文化產(chǎn)業(yè)法律服務(wù)需要既懂文化產(chǎn)業(yè)相關(guān)細(xì)分領(lǐng)域，又懂法律的跨界復(fù)合型人才，制定合理的人才培養(yǎng)、選拔、留用計(jì)劃，加快培養(yǎng)文化數(shù)字產(chǎn)業(yè)復(fù)合型律師隊(duì)伍建設(shè)。三是國(guó)際化發(fā)展。積極推進(jìn)文化產(chǎn)業(yè)法律服務(wù)國(guó)際化發(fā)展，提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，加強(qiáng)與國(guó)外律所、律師的交流合作，提升文化產(chǎn)業(yè)律師國(guó)際化服務(wù)水平。習(xí)近平總書(shū)記指出：“在新的起點(diǎn)上繼續(xù)推動(dòng)文化繁榮、建設(shè)文化強(qiáng)國(guó)、建設(shè)中華民族現(xiàn)代文明，是我們?cè)谛聲r(shí)代新的文化使命?！蔽幕a(chǎn)業(yè)向數(shù)字文化產(chǎn)業(yè)的全面升級(jí)已經(jīng)開(kāi)始，這一進(jìn)程對(duì)律師法律服務(wù)領(lǐng)域提出了前所未有的新挑戰(zhàn)，同時(shí)也打開(kāi)了新的機(jī)遇窗口。律師唯有持續(xù)提供高品質(zhì)的法律服務(wù)，勇于探索創(chuàng)新之路，方能不負(fù)建設(shè)文化強(qiáng)國(guó)的崇高使命。（作者：董媛媛，北京天馳君泰律師事務(wù)所）【責(zé)任編輯：宋安勇】
發(fā)表時(shí)間：2025-03-21 09:52:39

中小律師事務(wù)所發(fā)展現(xiàn)狀研究——以襄陽(yáng)市律師事務(wù)所發(fā)展實(shí)況為例
中小律師事務(wù)所作為律師行業(yè)中堅(jiān)力量，對(duì)于建設(shè)高素質(zhì)律師隊(duì)伍、推動(dòng)律師事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。筆者結(jié)合襄陽(yáng)市中小律師事務(wù)所近５年發(fā)展情況，分析影響中小律師事務(wù)所發(fā)展的主要因素并提出對(duì)策及建議，以期推動(dòng)中小律師事務(wù)所快速成長(zhǎng)。根據(jù)律師行業(yè)通行劃分標(biāo)準(zhǔn)，執(zhí)業(yè)律師人數(shù)在50人以下的律所為中小律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱中小律所），50人以上的律所為大型律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱大型律所）。截至2024年7月，襄陽(yáng)市有律師事務(wù)所70家，其中中小律所65家、占比92.86%；全市專（兼）職律師1122人中，中小律所律師占比74%?？梢?jiàn)中小律所已成為襄陽(yáng)律師行業(yè)的重要力量，對(duì)其進(jìn)行系統(tǒng)研究具有突出的理論價(jià)值和實(shí)踐意義。一、襄陽(yáng)市中小律所發(fā)展?fàn)顩r（一）中小律所情況2019年以來(lái)，襄陽(yáng)市中小律所占比90%以上。截至2024年7月，65家中小律所中執(zhí)業(yè)律師10人以下33家、占比50.77%，10-19人18家、占比27.69%。中小律所主要集中在主城區(qū)，其中樊城區(qū)22家、襄城區(qū)14家、高新區(qū)4家，合計(jì)40家、占比61.54%；各縣（市、區(qū)）分布較平均，除襄州區(qū)、棗陽(yáng)市為6家外，其余5個(gè)縣（市）均為2-3家。（二）中小律所律師情況截至2024年7月，中小律所律師總數(shù)在800人左右浮動(dòng)，占全市律師比例逐年走低，由2020年的86.90%下降為2023年的74.42%。中小律所律師執(zhí)業(yè)不滿5年264人（31.62%），執(zhí)業(yè)5-10年164人（19.64%），執(zhí)業(yè)10-15年204人（24.43%），以上合計(jì)632人（75.69%），而執(zhí)業(yè)15年以上203人、占比不到25%。中小律所律師25-55周歲684人（81.92%），其中25-35周歲、35-45周歲、45-55周歲三個(gè)年齡段人數(shù)接近，占比小幅上升。中小律所835名律師中碩士學(xué)歷51人，本科學(xué)歷769人，本科學(xué)歷以下15人。（三）業(yè)務(wù)情況截止2024年7月的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，中小律所2019-2021年業(yè)務(wù)量逐年遞增，2021年達(dá)39483件，同比增長(zhǎng)12.85%；2022年降至34244件，同比減少13.27%；2023年增至36654件，同比增長(zhǎng)7.04%。二、影響襄陽(yáng)中小律所發(fā)展的主要因素（一）發(fā)展目標(biāo)定位不高，規(guī)范管理需求不強(qiáng)部分襄陽(yáng)中小律所缺乏中長(zhǎng)期規(guī)劃，在發(fā)展愿景、特色定位、階段目標(biāo)等方面難以形成明確共識(shí)，影響其持續(xù)穩(wěn)定的高質(zhì)量發(fā)展和高水平躍升。中小律所通常會(huì)選擇或部分選擇提成制，這種相對(duì)寬松的架構(gòu)在一定程度上削弱了律所管理的現(xiàn)實(shí)需求。（二）團(tuán)隊(duì)發(fā)展動(dòng)力不足，隊(duì)伍建設(shè)力度不大大型律所通過(guò)分設(shè)民事、刑事等部門實(shí)現(xiàn)專業(yè)分工基礎(chǔ)上的團(tuán)隊(duì)合作,打造市場(chǎng)拓展、風(fēng)控合規(guī)、公共案源等綜合保障體系。中小律所缺乏足夠的人力基礎(chǔ)，團(tuán)隊(duì)化發(fā)展意愿不強(qiáng)。中小律所與律師其本質(zhì)為掛靠關(guān)系，獲取案源的管理模式導(dǎo)致其對(duì)隊(duì)伍建設(shè)內(nèi)驅(qū)力不足，缺乏必要的穩(wěn)定性和發(fā)展力。中小律所律師辦理重大疑難案件較少，爭(zhēng)取社會(huì)榮譽(yù)和擴(kuò)大知名度的難度較大。（三）專業(yè)服務(wù)深耕不夠，品牌創(chuàng)建效果不佳中小律所對(duì)新興領(lǐng)域的探索和研究不夠深入，對(duì)專業(yè)領(lǐng)域的潛在機(jī)會(huì)挖掘不夠充分。在塑造律所文化、創(chuàng)建服務(wù)品牌、推出特色產(chǎn)品等方面的人力和經(jīng)費(fèi)投入不足，很少像大型律所那樣在新媒體等平臺(tái)展現(xiàn)律所品牌、實(shí)操案例、所獲榮譽(yù)等，以此來(lái)增強(qiáng)客戶對(duì)律所和律師的信任。三、推動(dòng)中小律所發(fā)展的對(duì)策及建議（一）地方黨委政府層面1.強(qiáng)化政治引領(lǐng)，做好頂層設(shè)計(jì)。發(fā)揮律師行業(yè)基層黨組織思想引領(lǐng)功能和戰(zhàn)斗堡壘作用，支持中小律所創(chuàng)建黨建工作品牌，形成黨建引領(lǐng)發(fā)展、黨組織領(lǐng)導(dǎo)發(fā)展、黨員帶頭發(fā)展的良好局面。制定支持中小律所發(fā)展的戰(zhàn)略規(guī)劃和行動(dòng)方案，從組織、制度、隊(duì)伍、業(yè)務(wù)、服務(wù)等方面，構(gòu)建梯次型框架設(shè)計(jì)、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和發(fā)展目標(biāo)，培育一批專業(yè)突出、富有特色的中小律所。2.優(yōu)化政策引導(dǎo)，實(shí)施人才引進(jìn)。對(duì)中小律所開(kāi)展涉外及知識(shí)產(chǎn)權(quán)、企業(yè)重整、生態(tài)環(huán)境保護(hù)、鄉(xiāng)村振興發(fā)展、未成年人保護(hù)等法律服務(wù)給予政策扶持。培育自貿(mào)區(qū)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、磷化工產(chǎn)業(yè)、新能源等領(lǐng)域法律服務(wù)市場(chǎng)，鼓勵(lì)中小律所依托新興市場(chǎng)設(shè)立分所并提供服務(wù)，對(duì)入駐自貿(mào)區(qū)、產(chǎn)業(yè)園區(qū)的中小律所給予補(bǔ)貼。支持中小律所人才引進(jìn)，將學(xué)者型、專家型、涉外、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、金融等方面的高端人才納入重點(diǎn)引進(jìn)范圍，將法學(xué)畢業(yè)生、法學(xué)教育者、有志從事律師工作的“持證人”納入廣義引進(jìn)范圍，支持高等院校、社會(huì)團(tuán)體聯(lián)合中小律所建立實(shí)習(xí)基地、開(kāi)展課題研究。3.加大對(duì)口扶持，深化外引內(nèi)聯(lián)。深化黨政機(jī)關(guān)和事業(yè)單位聘請(qǐng)常年法律顧問(wèn)、開(kāi)展第三方合法性審查，實(shí)行重大事項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，為中小律所服務(wù)黨委政府科學(xué)決策提供支持。歡迎外地律所在本市設(shè)立分所，支持中小律所實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略。推動(dòng)“產(chǎn)學(xué)研用”融合，鼓勵(lì)中小律所為企業(yè)提供上門服務(wù)、為高校提供實(shí)習(xí)基地、為專家提供研究實(shí)例、為社會(huì)提供咨詢建議，拓展生存空間和發(fā)展維度。（二）行政主管部門層面1.加強(qiáng)教育管理，強(qiáng)化監(jiān)督指導(dǎo)。通過(guò)加強(qiáng)基層黨建筑牢政治基礎(chǔ)，通過(guò)評(píng)先創(chuàng)優(yōu)形成正向引導(dǎo)，通過(guò)查糾違規(guī)問(wèn)題強(qiáng)化剛性約束，確保中小律所正確發(fā)展方向。發(fā)揮中小律所黨支部書(shū)記、主任及核心團(tuán)隊(duì)作用，強(qiáng)化紀(jì)律教育和日常監(jiān)管，規(guī)范內(nèi)部管理和執(zhí)業(yè)活動(dòng)。探索建立律所公開(kāi)評(píng)價(jià)體系，實(shí)行主管部門、行業(yè)組織、服務(wù)對(duì)象、社會(huì)公眾多方評(píng)議和綜合評(píng)定，對(duì)排名靠前的中小律所予以公開(kāi)推介，對(duì)排名靠后的中小律所進(jìn)行“一對(duì)一”指導(dǎo)。2.加大宣傳力度，啟動(dòng)培育工程。借助網(wǎng)站、微博、微信、短視頻等平臺(tái)，開(kāi)辟專欄專報(bào)展現(xiàn)中小律所發(fā)展動(dòng)態(tài)。選樹(shù)中小律所先進(jìn)典型，宣傳中小律所參與公共法律服務(wù)和法律援助服務(wù)情況，提升其社會(huì)知曉度。實(shí)施“專精特新”中小律所評(píng)定和培育扶持計(jì)劃，明確類型化評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和建設(shè)體系，實(shí)行分類指導(dǎo)、全面幫扶、集中宣傳等“組合拳”，推出一批本地化服務(wù)品牌。3.抓好調(diào)查研究，深化互動(dòng)共建。深入研究中小律所發(fā)展規(guī)律和管理機(jī)制，借鑒好的經(jīng)驗(yàn)和成功做法。鼓勵(lì)本地大型律所與中小律所開(kāi)展結(jié)對(duì)幫扶，深化業(yè)務(wù)合作。支持中小律所跨區(qū)域發(fā)展，加強(qiáng)業(yè)內(nèi)互動(dòng)交流，實(shí)地學(xué)習(xí)調(diào)研，參加業(yè)務(wù)研討，分享辦案經(jīng)驗(yàn)，推動(dòng)異地合作。支持中小律所跨領(lǐng)域協(xié)同，與會(huì)計(jì)師事務(wù)所、稅務(wù)師事務(wù)所等其他領(lǐng)域?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)建立長(zhǎng)期合作關(guān)系，共同為客戶提供“一站式配套服務(wù)”。（三）律師行業(yè)組織層面1.加強(qiáng)行業(yè)指導(dǎo)，強(qiáng)化自律管理。定期發(fā)布行業(yè)發(fā)展報(bào)告，編印律師行業(yè)刊物，解讀政策文件，介紹創(chuàng)新做法，分享理論成果。發(fā)揮律師協(xié)會(huì)專門委員會(huì)作用，關(guān)注中小律所及律師發(fā)展，在保障律師執(zhí)業(yè)權(quán)益等方面給予支持。通報(bào)信訪投訴及查處情況，指導(dǎo)中小律所開(kāi)展對(duì)照檢查和警示教育。督促中小律所履行管理責(zé)任，建立完善自律機(jī)制，倡導(dǎo)“誠(chéng)信執(zhí)業(yè)、優(yōu)質(zhì)服務(wù)”律師文化，營(yíng)造健康向上發(fā)展氛圍。2.拓展發(fā)展平臺(tái)，助推品牌創(chuàng)建。建立在線平臺(tái)，為中小律所提供在線政策咨詢、案件分類管理、法律文獻(xiàn)檢索等信息服務(wù)。支持中小律所參與律師協(xié)會(huì)管理及相關(guān)工作，吸納更多中小律所優(yōu)秀律師加入政府法律顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)。完善律師行業(yè)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)與激勵(lì)機(jī)制，對(duì)作出突出貢獻(xiàn)的中小律所及律師給予肯定。支持中小律所打造特色法律服務(wù)產(chǎn)品，鼓勵(lì)其積極參與法律援助和公益服務(wù)。3.抓好教育培訓(xùn)，增進(jìn)合作交流。定期開(kāi)展行業(yè)培訓(xùn)，邀請(qǐng)業(yè)界專家、實(shí)務(wù)精英授課，拓展中小律所法治視野。選派中小律所優(yōu)秀律師參加涉外法律服務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、企業(yè)合規(guī)管理等專項(xiàng)培訓(xùn)，實(shí)施律師學(xué)歷提升、青年律師培養(yǎng)、律所研學(xué)實(shí)踐計(jì)劃，增強(qiáng)中小律所律師專業(yè)能力。加強(qiáng)各地律師行業(yè)組織間的聯(lián)系互動(dòng)，組織中小律所參加各類交流活動(dòng)，對(duì)列入“專精特新”計(jì)劃的中小律所給予專業(yè)輔導(dǎo)和定向幫扶。（四）中小律所自身層面1.明確目標(biāo)，積極規(guī)范。選擇契合自身客觀實(shí)際和團(tuán)隊(duì)主觀意愿的發(fā)展方向，擬定中長(zhǎng)期發(fā)展目標(biāo)和階段性建設(shè)任務(wù)，形成統(tǒng)一的發(fā)展共識(shí)。完善管理運(yùn)行方式和利益分配機(jī)制，以黨建工作規(guī)范化為核心，規(guī)范受案收費(fèi)、委托指派、立卷入檔、質(zhì)量?jī)?nèi)控、會(huì)商會(huì)辦等運(yùn)行機(jī)制和學(xué)習(xí)教育、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、信息公示等管理制度，采取線上公開(kāi)和線下執(zhí)行相結(jié)合的方式提升規(guī)范化管理水平。2.持久精研，強(qiáng)化品牌。選取潛在需求較高的領(lǐng)域集中攻關(guān)，梳理相關(guān)法律法規(guī)、建立案例數(shù)據(jù)庫(kù)、編制專業(yè)宣傳資料、實(shí)現(xiàn)團(tuán)隊(duì)精細(xì)分工、提供專業(yè)解決方案和模塊服務(wù)產(chǎn)品，形成“小區(qū)域”里的“大優(yōu)勢(shì)”。以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向研發(fā)法律服務(wù)產(chǎn)品，如定制專屬法律顧問(wèn)服務(wù)包、出具深度法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、進(jìn)行企業(yè)合規(guī)化管理“體檢”等。以AI、VR、大數(shù)據(jù)等新技術(shù)為支撐，推出在線法律咨詢、法律知識(shí)庫(kù)檢索、虛擬法律顧問(wèn)等創(chuàng)新服務(wù)。全方位打造法律服務(wù)品牌，設(shè)計(jì)LOGO標(biāo)識(shí)、申請(qǐng)注冊(cè)商標(biāo)、擬定發(fā)展主旨、編印宣傳產(chǎn)品、統(tǒng)一辦公用品、美化律所環(huán)境，強(qiáng)化公眾認(rèn)知和品牌效應(yīng)。3.建好平臺(tái)，聚合資源。以共同價(jià)值觀和發(fā)展理念為紐帶，招攬優(yōu)秀律師加入，構(gòu)建高效管理、合理分配、靈活激勵(lì)、系統(tǒng)培養(yǎng)等機(jī)制，形成管理規(guī)范、進(jìn)出自由的隊(duì)伍建設(shè)與發(fā)展格局。完善律師個(gè)人資料和業(yè)務(wù)檔案，指導(dǎo)律師聚焦服務(wù)領(lǐng)域、提升專業(yè)能力。以骨干律師為核心組建團(tuán)隊(duì)，圍繞律所主攻專業(yè)方向和重點(diǎn)服務(wù)領(lǐng)域，持續(xù)提升專業(yè)化程度和技術(shù)型能力。發(fā)揮區(qū)位優(yōu)勢(shì)，立足本地做好服務(wù)、做出口碑、做成精品。集全所之力開(kāi)拓服務(wù)市場(chǎng)、開(kāi)發(fā)客戶群體、提升服務(wù)質(zhì)量。（作者：韓煒，湖北省襄陽(yáng)市司法局）【責(zé)任編輯：宋安勇】
發(fā)表時(shí)間：2025-03-17 10:22:39

案外人在刑事裁判涉財(cái)產(chǎn)部分執(zhí)行中的救濟(jì)途徑
刑事裁判涉財(cái)產(chǎn)部分執(zhí)行，即通常所說(shuō)的“贓款贓物”處置。在民事執(zhí)行中，如果案外人對(duì)財(cái)產(chǎn)執(zhí)行有異議，可以通過(guò)執(zhí)行異議、提起執(zhí)行異議之訴、第三人撤銷之訴、申請(qǐng)?jiān)賹彽韧緩綄で缶葷?jì)。但在刑事執(zhí)行中，由于司法機(jī)關(guān)對(duì)于贓款贓物的處理力度更強(qiáng)，這就使得執(zhí)行程序中案外人提出異議面臨諸多困境。本文著眼于上述問(wèn)題，并結(jié)合相關(guān)司法實(shí)踐展開(kāi)分析，以期為案外人排除執(zhí)行提供解決思路和建議。刑事裁判涉財(cái)產(chǎn)部分的執(zhí)行范圍根據(jù)《最高人民法院關(guān)于刑事裁判涉財(cái)產(chǎn)部分執(zhí)行的若干規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》）第一條規(guī)定，刑事裁判涉財(cái)產(chǎn)部分的執(zhí)行是指生效刑事裁判確定的下列事項(xiàng)的執(zhí)行：（一）罰金、沒(méi)收財(cái)產(chǎn)；（二）責(zé)令退賠；（三）處置隨案移送的贓款贓物；（四）沒(méi)收隨案移送的供犯罪所用本人財(cái)物；（五）其他應(yīng)當(dāng)由人民法院執(zhí)行的相關(guān)事項(xiàng)。其中，沒(méi)收的財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行刑事裁判生效時(shí)被執(zhí)行人合法所有的財(cái)產(chǎn)。《規(guī)定》第十條進(jìn)一步明確，對(duì)贓款贓物及其收益，人民法院應(yīng)當(dāng)一并追繳。被執(zhí)行人將贓款贓物投資或者置業(yè)，對(duì)因此形成的財(cái)產(chǎn)及其收益，人民法院應(yīng)予追繳。被執(zhí)行人將贓款贓物與其他合法財(cái)產(chǎn)共同投資或者置業(yè)，對(duì)因此形成的財(cái)產(chǎn)中與贓款贓物對(duì)應(yīng)的份額及其收益，人民法院應(yīng)予追繳。除此之外，《規(guī)定》第十一條還強(qiáng)調(diào)，除第三人善意取得涉案財(cái)物的，執(zhí)行程序中原則上均應(yīng)予以追繳。由此可知，刑事裁判涉財(cái)產(chǎn)部分的執(zhí)行，不僅包括《刑法》第三十四條所規(guī)定的附加刑，即罰金和沒(méi)收財(cái)產(chǎn)，還包括第六十四條所規(guī)定的犯罪物品的處理，即犯罪分子違法所得的一切財(cái)物，違法所得、違法所得產(chǎn)生的收益均應(yīng)當(dāng)予以追繳，犯罪工具應(yīng)當(dāng)沒(méi)收，被害人的損失應(yīng)當(dāng)責(zé)令退賠。案外人涉案財(cái)產(chǎn)權(quán)益救濟(jì)的司法現(xiàn)狀（一）案外人訴訟地位不明根據(jù)《規(guī)定》第十四條，執(zhí)行過(guò)程中，案外人對(duì)執(zhí)行標(biāo)的主張足以阻止執(zhí)行的實(shí)體權(quán)利，向執(zhí)行法院提出書(shū)面異議的，執(zhí)行法院應(yīng)當(dāng)依照《民事訴訟法》第二百二十五條（現(xiàn)為第二百三十六條）的規(guī)定處理。此處的“案外人”，根據(jù)最高人民法院執(zhí)行局關(guān)于上述《規(guī)定》的理解與適用，應(yīng)當(dāng)為對(duì)特定的執(zhí)行標(biāo)的享有足以排除執(zhí)行的實(shí)體權(quán)利的公民、法人和其他組織。雖然《規(guī)定》明確了案外人的法律定義，但是刑事訴訟法并未賦予案外人在刑事案件中的法律地位，其既不屬于“犯罪嫌疑人、被告人”，也不屬于“其他訴訟參與人”，因此不享有相應(yīng)的訴訟權(quán)利，往往在刑事案件已到執(zhí)行階段，才知曉涉案財(cái)物的處置情況。（二）涉案財(cái)物超額查扣凍根據(jù)《刑法》第六十四條規(guī)定，犯罪分子違法所得的一切財(cái)物，應(yīng)當(dāng)予以追繳或者責(zé)令退賠。該條規(guī)定包含著“任何人不因不法行為獲利”的法理，也符合刑法打擊犯罪的任務(wù)。為了實(shí)現(xiàn)這一目的，《刑事訴訟法》第一百四十一條規(guī)定，在偵查活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)的可用以證明犯罪嫌疑人有罪或者無(wú)罪的各種財(cái)物、文件，應(yīng)當(dāng)查封、扣押?；诖耍矙C(jī)關(guān)在偵查過(guò)程中通常會(huì)將與案件相關(guān)的財(cái)物均予以查封、扣押，尤其在一些侵財(cái)類案件，如盜竊罪、詐騙罪、非法吸收公眾存款罪案件中，與涉案資金相關(guān)的銀行卡、房產(chǎn)、車輛等均可能被認(rèn)定為涉案財(cái)物而隨案移送?，F(xiàn)階段多發(fā)的電信詐騙案件中，部分辦案機(jī)關(guān)在偵查過(guò)程中還存在將涉案資金所流向的所有銀行卡均予以凍結(jié)的情況。除非卡主提供證據(jù)證明該筆資金的獲取具有合法性，否則其銀行卡里的所有資金均難以解除凍結(jié)。根據(jù)《規(guī)定》第五條，對(duì)偵查機(jī)關(guān)查封、扣押、凍結(jié)的財(cái)產(chǎn)，一旦被認(rèn)定為贓款贓物，人民法院執(zhí)行中可以直接裁定處置，無(wú)需偵查機(jī)關(guān)出具解除手續(xù)。（三）裁判文書(shū)判項(xiàng)不明根據(jù)《規(guī)定》第六條規(guī)定，刑事裁判涉財(cái)產(chǎn)部分的裁判內(nèi)容應(yīng)當(dāng)明確、具體。涉案財(cái)物或者被害人人數(shù)較多，不宜在判決主文中詳細(xì)列明的，可以概括敘明并另附清單。判處沒(méi)收部分財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)明確沒(méi)收的具體財(cái)物或者金額。判處追繳或者責(zé)令退賠的，應(yīng)當(dāng)明確追繳或者退賠的金額或財(cái)物的名稱、數(shù)量等相關(guān)情況。然而司法實(shí)踐中，刑事案件的審理一般以查明犯罪事實(shí)為主，在刑事裁判文書(shū)中對(duì)于被告人是否構(gòu)成犯罪的論證較多，涉案財(cái)物部分內(nèi)容較少。在共同犯罪的案件中，部分生效裁判未明確違法所得的具體流向，應(yīng)追繳的金額或財(cái)物的名稱、數(shù)量等相關(guān)情況，在一定程度上影響了執(zhí)行部門的具體執(zhí)行。（四）針對(duì)實(shí)體權(quán)利審查的缺失由于刑事裁判涉財(cái)產(chǎn)部分執(zhí)行系人民法院依職權(quán)立案執(zhí)行，程序中缺乏申請(qǐng)執(zhí)行人這一主體，因此在案外人基于實(shí)體權(quán)利請(qǐng)求排除執(zhí)行時(shí)，不能啟動(dòng)民事執(zhí)行程序中的案外人異議之訴對(duì)執(zhí)行標(biāo)的的實(shí)體爭(zhēng)議進(jìn)行審理，案外人只能根據(jù)《規(guī)定》第十四條，依照《民事訴訟法》第二百二十五條（現(xiàn)為第二百三十六條）提出書(shū)面異議。因《民事訴訟法》的該條規(guī)定是“執(zhí)行行為”違反法律規(guī)定的救濟(jì)途徑，有法院在收到書(shū)面異議請(qǐng)求后，僅對(duì)執(zhí)行行為是否存在違法性進(jìn)行程序?qū)彶?，忽略了案外人提出的涉案?cái)物是否具有實(shí)體權(quán)利的審查。有的法院則采取對(duì)案外人主張的事實(shí)和證據(jù)進(jìn)行審查時(shí)，以物權(quán)登記為判斷依據(jù)認(rèn)定涉案財(cái)物的歸屬，進(jìn)而駁回案外人的異議請(qǐng)求。案外人進(jìn)行權(quán)利救濟(jì)的途徑2021年《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)刑事訴訟法〉的解釋》（以下簡(jiǎn)稱《刑訴法解釋》）第五百二十八條規(guī)定：“執(zhí)行刑事裁判涉財(cái)產(chǎn)部分、附帶民事裁判過(guò)程中，當(dāng)事人、利害關(guān)系人認(rèn)為執(zhí)行行為違反法律規(guī)定，或者第三人對(duì)被執(zhí)行標(biāo)的書(shū)面提出異議的，人民法院應(yīng)當(dāng)參照民事訴訟法的有關(guān)規(guī)定處理?！毕噍^于《規(guī)定》，《刑訴法解釋》將“依照民事訴訟法第二百二十五條的規(guī)定處理”修改為“參照民事訴訟法的有關(guān)規(guī)定處理”，而《民事訴訟法》第二百三十六條規(guī)定了針對(duì)執(zhí)行行為提出異議的異議、復(fù)議程序，第二百三十八條規(guī)定了針對(duì)執(zhí)行標(biāo)的提出異議的訴訟程序。（一）案外人可以提起執(zhí)行異議和申請(qǐng)復(fù)議刑事裁判涉財(cái)產(chǎn)部分執(zhí)行過(guò)程中，如果案外人對(duì)執(zhí)行標(biāo)的主張享有足以阻止執(zhí)行的實(shí)體權(quán)利，例如查封的房產(chǎn)實(shí)際出資人和實(shí)際所有人應(yīng)當(dāng)是案外人，則其可以通過(guò)執(zhí)行異議程序救濟(jì)，執(zhí)行法院應(yīng)當(dāng)依照《民事訴訟法》第二百二十五條（現(xiàn)為第二百三十六條）的規(guī)定進(jìn)行處理。如果案外人對(duì)執(zhí)行異議的裁定不服，可以向上一級(jí)法院申請(qǐng)復(fù)議。異議審查期間，人民法院不得對(duì)執(zhí)行標(biāo)的進(jìn)行處分。值得注意的是，由于刑事執(zhí)行中案外人無(wú)法通過(guò)異議之訴救濟(jì)，案外人異議涉及的事實(shí)又較為復(fù)雜，關(guān)系到當(dāng)事人的重大實(shí)體權(quán)利，因此《規(guī)定》第十四條第二款強(qiáng)調(diào)，人民法院審查案外人異議、復(fù)議，應(yīng)當(dāng)公開(kāi)聽(tīng)證，為各方當(dāng)事人提供充分的程序保障。如果沒(méi)有聽(tīng)證就作出駁回裁定，屬于重大程序違法，應(yīng)當(dāng)發(fā)回作出裁定的人民法院重新審查。在具體審查時(shí)，雖然人民法院依照《民事訴訟法》第二百二十五條（現(xiàn)為第二百三十六條）的規(guī)定處理，但該條規(guī)定應(yīng)當(dāng)理解為案外人異議的程序性規(guī)定，而非對(duì)實(shí)體權(quán)利進(jìn)行審查的標(biāo)準(zhǔn)。人民法院仍應(yīng)遵循執(zhí)行異議之訴的實(shí)質(zhì)審查原則，依職權(quán)對(duì)案外人主張的實(shí)體權(quán)利是否成立以及能否對(duì)抗執(zhí)行進(jìn)行審查，以判斷案外人對(duì)涉案財(cái)物享有的民事權(quán)益是否足以排除執(zhí)行，實(shí)現(xiàn)對(duì)案外人民事權(quán)益的實(shí)體性執(zhí)行救濟(jì)。（二）案外人可就贓款贓物認(rèn)定提出異議或申請(qǐng)?jiān)賹徎诋?dāng)前我國(guó)“以審執(zhí)分離為原則”的現(xiàn)狀，刑事裁判涉財(cái)產(chǎn)部分在具體執(zhí)行時(shí)，刑事審判部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送人民法院執(zhí)行機(jī)構(gòu)立案部門審查立案。移送立案時(shí)，審判部門應(yīng)當(dāng)提交生效裁判文書(shū)及其附件和其他相關(guān)材料，并填寫(xiě)《移送執(zhí)行表》，載明隨案移送的財(cái)產(chǎn)、已經(jīng)處置的財(cái)產(chǎn)以及查扣凍財(cái)產(chǎn)情況等信息。在生效刑事裁判文書(shū)中未列明贓款贓物具體情況、執(zhí)行內(nèi)容不明確時(shí)，執(zhí)行機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)征詢刑事審判部門的意見(jiàn)，由審判部門作出書(shū)面答復(fù)或者裁定予以補(bǔ)正。由于生效裁判文書(shū)存在判項(xiàng)不明的問(wèn)題，司法實(shí)務(wù)中對(duì)于贓款贓物的認(rèn)定也存在兩種情況：一是生效刑事裁判文書(shū)明確認(rèn)定的贓款贓物；二是刑事審判部門在執(zhí)行過(guò)程中書(shū)面答復(fù)認(rèn)定的贓款贓物。案外人如認(rèn)為上述涉案財(cái)物是否屬于贓款贓物認(rèn)定錯(cuò)誤的，可向執(zhí)行法院提出書(shū)面異議。執(zhí)行機(jī)構(gòu)認(rèn)為異議不成立的，裁定駁回申請(qǐng)；認(rèn)為異議成立的應(yīng)當(dāng)移送刑事審判部門，由其審查決定是否采取裁定補(bǔ)正的方式予以糾正。如生效的刑事裁判存在根本錯(cuò)誤，無(wú)法通過(guò)裁定補(bǔ)正的，應(yīng)當(dāng)告知異議人通過(guò)審判監(jiān)督程序予以解決。人民法院再審審理后，如作為贓款贓物執(zhí)行依據(jù)的刑事補(bǔ)正裁定被撤銷，相關(guān)異議復(fù)議請(qǐng)求也應(yīng)當(dāng)重新審查。案外人維護(hù)財(cái)產(chǎn)權(quán)益的律師建議第一，當(dāng)被執(zhí)行人被判處沒(méi)收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)，而其名下部分財(cái)產(chǎn)為案外人與被執(zhí)行人共同共有時(shí)（主要為房產(chǎn)），或被執(zhí)行人名下財(cái)產(chǎn)的實(shí)際權(quán)利人為案外人時(shí)，如案外人想以該財(cái)產(chǎn)屬于其個(gè)人財(cái)產(chǎn)為由主張實(shí)體權(quán)利，應(yīng)當(dāng)提供充分證據(jù)證明，例如購(gòu)房流水、協(xié)議、還貸情況、公證書(shū)、實(shí)際占有房屋的情況等。第二，當(dāng)被執(zhí)行人僅被判處“違法所得繼續(xù)追繳”，生效判決沒(méi)有明確責(zé)令退賠的內(nèi)容，則案外人可要求執(zhí)行部門向刑事審判部門征詢能否直接執(zhí)行責(zé)令退賠的內(nèi)容；當(dāng)被執(zhí)行人被判處責(zé)令退賠，或者審判部門明確追繳后應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步退賠時(shí)，責(zé)令退賠的前提則是贓款已被消耗、確定無(wú)法追繳的情況，而不是直接以犯罪主體的一切合法財(cái)產(chǎn)退賠，因此案外人可要求執(zhí)行機(jī)構(gòu)先行明確追繳的情況。第三，在共同犯罪案件中，當(dāng)生效裁判文書(shū)未明確各被執(zhí)行人是否應(yīng)當(dāng)對(duì)共同犯罪的違法所得承擔(dān)連帶責(zé)任時(shí)，案外人可要求執(zhí)行部門予以明確，并確認(rèn)被執(zhí)行人應(yīng)當(dāng)退賠的具體金額。第四，作為善意取得涉案財(cái)物的案外人，面對(duì)司法機(jī)關(guān)要求追繳涉案財(cái)物的要求時(shí)，案外人可著重針對(duì)主觀明知、合理對(duì)價(jià)、取財(cái)方式等方面提供證據(jù)證明其符合善意取得的要件。例如提供借條、銀行卡轉(zhuǎn)賬記錄、證人證言、聊天記錄等證明雙方之間具有債權(quán)債務(wù)關(guān)系。第五，根據(jù)《規(guī)定》第五條，人民法院可以對(duì)偵查機(jī)關(guān)已經(jīng)采取的查扣凍措施在屆滿前續(xù)行查扣凍且順位相同，因此案外人簽訂房屋租賃合同或者設(shè)置其他權(quán)利負(fù)擔(dān)前，應(yīng)當(dāng)注意審查相關(guān)房產(chǎn)上是否已經(jīng)有司法查封，否則案外人以在法院查封之后簽訂租賃合同主張排除執(zhí)行的申請(qǐng)將無(wú)法得到支持。（作者：茅瑩，浙江金道律師事務(wù)所）【責(zé)任編輯：宋安勇】
發(fā)表時(shí)間：2025-03-14 09:56:29

律師在中小企業(yè)股權(quán)融資中的作用——以創(chuàng)業(yè)投資實(shí)踐為視角
中小企業(yè)作為重要的市場(chǎng)主體，在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮著不可替代的作用，而資金短缺是各地區(qū)中小企業(yè)發(fā)展受限的普遍問(wèn)題?？紤]到中小企業(yè)相對(duì)較高的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，銀行等金融機(jī)構(gòu)在為其辦理貸款時(shí)往往采取提高利率、增設(shè)擔(dān)保等應(yīng)對(duì)措施。在此情況下，股權(quán)融資基于其融資成本較低、資金來(lái)源較為穩(wěn)定等優(yōu)勢(shì)，受到中小企業(yè)的青睞。在中小企業(yè)股權(quán)融資的資金來(lái)源中，創(chuàng)投資金居于重要地位?！吨行∑髽I(yè)促進(jìn)法》第二十六條規(guī)定：“國(guó)家采取措施支持社會(huì)資金參與投資中小企業(yè)。創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和個(gè)人投資者投資初創(chuàng)期科技創(chuàng)新企業(yè)的，按照國(guó)家規(guī)定享受稅收優(yōu)惠?！备鶕?jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》，創(chuàng)業(yè)投資是指“向處于創(chuàng)建或重建過(guò)程中的未上市成長(zhǎng)性創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，以期所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對(duì)成熟后，主要通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲取資本增值收益的投資方式?！睘樨瀼芈鋵?shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，國(guó)務(wù)院辦公廳于2024年6月印發(fā)《促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資高質(zhì)量發(fā)展的若干政策措施》（以下簡(jiǎn)稱《若干措施》），以期促進(jìn)中國(guó)創(chuàng)業(yè)投資的高質(zhì)量發(fā)展。一個(gè)健康、穩(wěn)定的創(chuàng)業(yè)投資市場(chǎng)對(duì)于緩解中小企業(yè)的融資壓力具有關(guān)鍵意義。律師作為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展的一支重要力量，應(yīng)積極為中小企業(yè)的股權(quán)融資提供優(yōu)質(zhì)的法律服務(wù)。一、律師在創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)篩選階段的作用（一）審查投資主體的資質(zhì)作為中小企業(yè)融資過(guò)程中的首要環(huán)節(jié)，選擇合適的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)對(duì)于中小企業(yè)后續(xù)的資金使用和日常經(jīng)營(yíng)等方面有著深遠(yuǎn)影響。目前，創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的資格認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)較為復(fù)雜，中小企業(yè)在辨別創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)是否滿足資格要求時(shí)通常有賴于律師的專業(yè)意見(jiàn)。不同類型的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的備案要求不盡一致，具體而言，根據(jù)《證券投資基金法》和《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》的要求，基金類創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)在進(jìn)行投資活動(dòng)前須向基金行業(yè)協(xié)會(huì)備案，沒(méi)有備案不得從事投資活動(dòng)?！秳?chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的要求則相對(duì)寬松，非基金類創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)在備案過(guò)程中以自愿?jìng)浒笧樵瓌t，即使未經(jīng)備案，亦可從事投資業(yè)務(wù)。律師在審查創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的資質(zhì)時(shí)，尤其要關(guān)注非基金類創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的備案情況。非基金類創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的備案自由度較高，相關(guān)法律并未強(qiáng)制要求其在實(shí)施投資行為前必須經(jīng)過(guò)管理部門備案。實(shí)踐中，有的投資者為了騙取國(guó)家的優(yōu)惠政策而假冒創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)，甚至以創(chuàng)業(yè)投資的名義去開(kāi)展非法集資活動(dòng)，引進(jìn)該類投資者會(huì)對(duì)中小企業(yè)后續(xù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)造成不利影響。故律師在對(duì)非基金類創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行考察時(shí)，可以重點(diǎn)關(guān)注其過(guò)往的投資經(jīng)歷，判斷其是否屬于創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)，是否具有相應(yīng)的投資能力。（二）評(píng)估中小企業(yè)的融資需求《若干措施》提出要“引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資充分發(fā)揮投早、投小、投硬科技的作用。”即強(qiáng)調(diào)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)關(guān)注具有突破性創(chuàng)新和發(fā)展?jié)摿Φ闹行∑髽I(yè)。因此，中小企業(yè)不僅需要激發(fā)自身創(chuàng)新性，迎合市場(chǎng)投資方向，而且有必要考察創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)與其是否適配。律師在協(xié)助中小企業(yè)選擇合適的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)時(shí)應(yīng)綜合考量中小企業(yè)當(dāng)前的核心需求，中小企業(yè)在不同發(fā)展階段的需求不盡相同。具體而言，為確保企業(yè)能夠平穩(wěn)度過(guò)資金緊張的初創(chuàng)期，彼時(shí)獲得長(zhǎng)期、穩(wěn)定資金的需求較為迫切。企業(yè)在發(fā)展穩(wěn)定之后則會(huì)更加注重創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)能否為其帶來(lái)市場(chǎng)、人才等資源，以助力企業(yè)實(shí)現(xiàn)更為長(zhǎng)遠(yuǎn)和穩(wěn)健的發(fā)展。此外，律師還應(yīng)深入考察中小企業(yè)，尤其是發(fā)展過(guò)程中需要較大自主性的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型企業(yè)與創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)之間的契合度。有學(xué)者研究指出，創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)股權(quán)投資比重越高，新創(chuàng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效越低。故律師須留心考察創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)過(guò)往的投資習(xí)慣，包括關(guān)注其投資股權(quán)占比以及對(duì)中小企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)的干涉程度，力求其投資策略與中小企業(yè)發(fā)展方向相匹配。（三）設(shè)計(jì)中小企業(yè)的募資結(jié)構(gòu)許多中小企業(yè)在開(kāi)展股權(quán)融資、拓展企業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模的過(guò)程中高度關(guān)注創(chuàng)始人的控制權(quán)問(wèn)題。優(yōu)秀的創(chuàng)始人是多數(shù)中小企業(yè)在發(fā)展初期形成戰(zhàn)略決策和創(chuàng)新文化的核心驅(qū)動(dòng)力，其往往能夠引領(lǐng)企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)激烈的市場(chǎng)中穩(wěn)健成長(zhǎng)。若企業(yè)獲得融資后創(chuàng)始人喪失對(duì)企業(yè)的控制權(quán)，甚至被邊緣化，則企業(yè)的創(chuàng)新力、決策力、凝聚力、戰(zhàn)斗力就有可能受到重大打擊，進(jìn)而出現(xiàn)融資前所無(wú)法預(yù)料的經(jīng)營(yíng)困難。由此，律師應(yīng)為融資過(guò)程中的中小企業(yè)設(shè)計(jì)合理的股權(quán)架構(gòu)。針對(duì)一些重視創(chuàng)始人控制權(quán)的中小企業(yè)，合理確定創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)釋放的股權(quán)比例、將部分股東的分紅權(quán)與經(jīng)營(yíng)管理權(quán)相分離是律師實(shí)務(wù)中較為常見(jiàn)的做法。此外，律師還須謹(jǐn)慎對(duì)待投資協(xié)議中可能導(dǎo)致創(chuàng)始人喪失控制權(quán)的條款，例如風(fēng)險(xiǎn)較大的對(duì)賭條款。實(shí)踐中不乏因?qū)€條款過(guò)于嚴(yán)苛而使創(chuàng)始人最終喪失企業(yè)控制權(quán)的案例，究其原因，可能是創(chuàng)始人對(duì)對(duì)賭條款不甚了解，沒(méi)有精準(zhǔn)識(shí)別其中的風(fēng)險(xiǎn)，或是未能準(zhǔn)確評(píng)估企業(yè)的經(jīng)營(yíng)能力?？傊?，律師應(yīng)敏銳地識(shí)別投資協(xié)議中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，并向創(chuàng)始人和企業(yè)充分闡明相應(yīng)的后果。同時(shí)，律師有必要兼顧創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的核心需求，通過(guò)與其充分溝通、協(xié)商，爭(zhēng)取實(shí)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)與被投企業(yè)雙方的利益平衡。二、律師在創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)投后管理階段的作用（一）助力中小企業(yè)合理利用投后管理資源投后管理是指創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)在完成投資之后，對(duì)投資項(xiàng)目實(shí)施的一系列監(jiān)督、管理、服務(wù)等行為，旨在實(shí)現(xiàn)對(duì)中小企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)控制和價(jià)值提升。其中風(fēng)險(xiǎn)控制有賴于創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)參與中小企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理，通過(guò)定期查閱中小企業(yè)的財(cái)務(wù)報(bào)表和經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)，及時(shí)識(shí)別潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)甚至經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。價(jià)值提升聚焦于創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)為中小企業(yè)提供的增值服務(wù)，創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)不僅能配合中小企業(yè)制定戰(zhàn)略規(guī)劃，還能夠協(xié)助其優(yōu)化人才儲(chǔ)備、開(kāi)拓融資渠道、對(duì)接產(chǎn)業(yè)資源。律師助力中小企業(yè)充分挖掘創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的投后管理資源，是促進(jìn)中小企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的重要方法。律師可以幫助中小企業(yè)有針對(duì)性地借鑒創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)防控經(jīng)驗(yàn)，提升其規(guī)范運(yùn)營(yíng)水平。例如在企業(yè)治理結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)方面，律師能夠按照中小企業(yè)的管理需求，為后者合理調(diào)整、優(yōu)化治理結(jié)構(gòu)出具專業(yè)意見(jiàn)，將創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的管理資源注入中小企業(yè)。在投后管理過(guò)程中，律師還能夠幫助中小企業(yè)更好地運(yùn)用創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)提供的增值服務(wù)。多數(shù)成熟的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)有著豐富的投資經(jīng)驗(yàn)和資源網(wǎng)絡(luò)，不僅可以為中小企業(yè)在產(chǎn)業(yè)對(duì)接、后續(xù)融資等方面提供支持，還能夠根據(jù)中小企業(yè)的發(fā)展階段為其提供恰當(dāng)?shù)膽?zhàn)略規(guī)劃建議。律師在投后階段介入中小企業(yè)的相關(guān)資本運(yùn)作可通過(guò)提供專業(yè)的法律咨詢服務(wù)，幫助中小企業(yè)理解并遵守資本市場(chǎng)的相關(guān)法律法規(guī)，確保資本運(yùn)作依法依規(guī)。（二）協(xié)助中小企業(yè)防范創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的過(guò)度干涉首先，律師應(yīng)防止創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)過(guò)度干預(yù)中小企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理。有的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)為了在投后管理階段對(duì)中小企業(yè)形成有效的制約和監(jiān)督，可能會(huì)在投資協(xié)議中約定若干影響企業(yè)正常治理的條款，諸如競(jìng)業(yè)禁止條款、一票否決權(quán)條款等。為此，律師須協(xié)助中小企業(yè)審查投資條款是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)，并在投資協(xié)議中限制創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)于投后管理階段可介入的工作范圍，以保障中小企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中必要的自主權(quán)。其次，律師應(yīng)防止創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)侵害中小企業(yè)的合法權(quán)益。常見(jiàn)的損害公司利益的行為包括關(guān)聯(lián)交易、挪用企業(yè)資金、侵犯企業(yè)智力成果等。律師應(yīng)協(xié)助中小企業(yè)提前制定約束機(jī)制，防止其權(quán)益受損。以商業(yè)秘密保護(hù)為例，創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)在成為中小企業(yè)的股東并參與后者的經(jīng)營(yíng)管理就有機(jī)會(huì)接觸到后者的商業(yè)秘密，而商業(yè)秘密是一家企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中欲取得優(yōu)勢(shì)地位的重要資產(chǎn)。若創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)非法獲取、披露、使用或者允許他人使用該商業(yè)秘密，將會(huì)嚴(yán)重削弱中小企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，并造成不可估量的損失。因此，律師在審查投融資協(xié)議時(shí)必須明確創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的保密義務(wù)，并嚴(yán)格約定創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)違反保密義務(wù)導(dǎo)致商業(yè)秘密泄露時(shí)的違約責(zé)任。三、律師在創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)退出階段的作用（一）引導(dǎo)中小企業(yè)規(guī)劃創(chuàng)投資金的退出路徑待中小企業(yè)發(fā)展相對(duì)成熟后，創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)通常會(huì)將其持有的股權(quán)在市場(chǎng)上出售以實(shí)現(xiàn)其投資收益。目前，創(chuàng)投資金退出的方式主要包括首次公開(kāi)募股（IPO）、并購(gòu)、企業(yè)回購(gòu)等。在諸多退出路徑中，通過(guò)IPO退出對(duì)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)和中小企業(yè)來(lái)說(shuō)都是理想的方式，其在給創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)帶來(lái)豐厚回報(bào)的同時(shí)，可以極大地提高企業(yè)的知名度和影響力。企業(yè)上市過(guò)程復(fù)雜、程序繁瑣，一般需要律師的指導(dǎo)與協(xié)助。當(dāng)前中國(guó)堅(jiān)持主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板和北交所錯(cuò)位發(fā)展，律師能夠憑借對(duì)不同板塊上市條件和要求的把握，結(jié)合企業(yè)的實(shí)際情況和上市意向，協(xié)助企業(yè)選擇最合適的上市板塊。再例如，律師須根據(jù)相關(guān)法律的規(guī)定，協(xié)助有限責(zé)任公司改制為股份有限公司。在改制過(guò)程中，律師通過(guò)查閱財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、實(shí)地走訪、審閱文件資料等方式，對(duì)企業(yè)的規(guī)模、資產(chǎn)負(fù)債、信用狀況、社會(huì)評(píng)價(jià)等方面進(jìn)行全面、深入的核查，最終合理安排企業(yè)的股權(quán)架構(gòu)、設(shè)計(jì)股權(quán)激勵(lì)方案，并確定合理的入股定價(jià)等關(guān)鍵事宜。企業(yè)并購(gòu)是創(chuàng)投資金退出的另一重要途徑，相比于其他退出路徑，并購(gòu)?fù)顺龈欣谄髽I(yè)借助收購(gòu)方的業(yè)務(wù)渠道、人才團(tuán)隊(duì)等優(yōu)勢(shì)，迅速擴(kuò)大市場(chǎng)份額、提高盈利水平。并購(gòu)過(guò)程中律師可以分別從宏觀、中觀、微觀層面為企業(yè)把控法律風(fēng)險(xiǎn)。從宏觀市場(chǎng)層面來(lái)看，企業(yè)并購(gòu)受到國(guó)家的嚴(yán)格監(jiān)管，交易過(guò)程中可能涉及經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷申報(bào)、外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單等法律問(wèn)題，律師須深諳相關(guān)法律規(guī)定，識(shí)別和評(píng)估并購(gòu)過(guò)程中可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)，保證交易合法有效。從中觀行業(yè)層面來(lái)看，企業(yè)若涉及跨界并購(gòu)，易出現(xiàn)治理機(jī)制不兼容、掌握信息不對(duì)稱、戰(zhàn)略規(guī)劃不契合等方面的問(wèn)題，此時(shí)律師可以通過(guò)盡職調(diào)查了解收購(gòu)方的基本情況，研判并購(gòu)方案實(shí)現(xiàn)的可能性。從微觀實(shí)操層面來(lái)看，并購(gòu)過(guò)程涉及大量的起草、修改復(fù)雜且重要的交易文件的工作，包括但不限于草擬合作框架協(xié)議、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議等文件，這對(duì)律師的合同審查能力提出了較高的要求。（二）指導(dǎo)中小企業(yè)安排創(chuàng)投資金的退出時(shí)點(diǎn)《若干措施》提出要“鼓勵(lì)長(zhǎng)期資金投向創(chuàng)業(yè)投資”。耐心資本的長(zhǎng)期支持和資金投入，更加契合中小企業(yè)盈利周期長(zhǎng)、失敗風(fēng)險(xiǎn)大的特點(diǎn)，其長(zhǎng)期性投資策略有助于減少市場(chǎng)的波動(dòng)性。較長(zhǎng)的投資期限可以為中小企業(yè)提供持續(xù)穩(wěn)定的資金支持，從而緩解市場(chǎng)波動(dòng)帶來(lái)的各種不利影響。多數(shù)情況下，中小企業(yè)期望創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的退出時(shí)點(diǎn)能夠相對(duì)延后，以防資金撤出對(duì)中小企業(yè)的現(xiàn)金流、運(yùn)營(yíng)策略以及長(zhǎng)期發(fā)展計(jì)劃造成不利影響。在投資協(xié)議起草階段，律師應(yīng)協(xié)助中小企業(yè)設(shè)定清晰、可行的退出機(jī)制，包括創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的退出條件、價(jià)格、時(shí)間和程序等，為資金的平穩(wěn)退出提供法律保障。在合作階段，律師可以與創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)保持良好的溝通，了解其退出的意向和計(jì)劃，減少中小企業(yè)因預(yù)期以外的資金退出受到不必要的沖擊。創(chuàng)業(yè)投資可以一定程度上緩解中小企業(yè)融資問(wèn)題，但隨之而來(lái)的是上述創(chuàng)業(yè)投資實(shí)踐中投資機(jī)構(gòu)篩選、投后管理、投資機(jī)構(gòu)退出等環(huán)節(jié)中的問(wèn)題。面對(duì)這些問(wèn)題，律師的有效參與有助于中小企業(yè)在股權(quán)融資過(guò)程中及時(shí)規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)交易順利進(jìn)行。同時(shí)，律師應(yīng)以保障中小企業(yè)的合法利益為基本標(biāo)準(zhǔn)，在此基礎(chǔ)上努力營(yíng)造中小企業(yè)與創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)雙贏的局面。（作者：趙青航、程立柯，浙江理工大學(xué)）【責(zé)任編輯：宋安勇】
發(fā)表時(shí)間：2025-03-11 10:28:04

民營(yíng)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型中的法律服務(wù)機(jī)遇和挑戰(zhàn)
民營(yíng)企業(yè)是我國(guó)重要的市場(chǎng)主體，為改革開(kāi)放和社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)作出了重要貢獻(xiàn)。黨和國(guó)家一直非常重視民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，黨的二十屆三中全會(huì)指出，“毫不動(dòng)搖鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)，毫不動(dòng)搖鼓勵(lì)、支持、引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展，保證各種所有制經(jīng)濟(jì)依法平等使用生產(chǎn)要素、公平參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、同等受到法律保護(hù)，促進(jìn)各種所有制經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、共同發(fā)展?！蔽覈?guó)“十四五”規(guī)劃明確提出加快數(shù)字化發(fā)展，建設(shè)數(shù)字中國(guó)，激活數(shù)據(jù)要素潛能，推進(jìn)網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)國(guó)建設(shè)，加快建設(shè)數(shù)字經(jīng)濟(jì)、數(shù)字社會(huì)、數(shù)字政府，以數(shù)字化轉(zhuǎn)型整體驅(qū)動(dòng)生產(chǎn)方式、生活方式和治理方式變革，這無(wú)疑給各類市場(chǎng)主體提供了廣闊的發(fā)展空間。民營(yíng)企業(yè)具有很強(qiáng)的市場(chǎng)化屬性，對(duì)于新技術(shù)、新商業(yè)模式的反應(yīng)更為敏捷，我國(guó)數(shù)字化領(lǐng)先企業(yè)中有很多是民營(yíng)企業(yè)。服務(wù)于民營(yíng)企業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型，幫助企業(yè)防范和化解法律風(fēng)險(xiǎn)，既是律師行業(yè)的機(jī)遇，也是挑戰(zhàn)。數(shù)字化給民營(yíng)企業(yè)帶來(lái)的機(jī)遇和法律風(fēng)險(xiǎn)民營(yíng)企業(yè)從設(shè)立開(kāi)始即面臨激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，使得民營(yíng)企業(yè)往往對(duì)市場(chǎng)信息更為敏感，對(duì)于新技術(shù)、新商業(yè)模式的應(yīng)用具有較強(qiáng)的驅(qū)動(dòng)力。但是在數(shù)字化過(guò)程中，民營(yíng)企業(yè)也面臨著新的法律風(fēng)險(xiǎn)。從已有的案例看，與數(shù)字化有關(guān)的各類行政處罰或者犯罪案件中，民營(yíng)企業(yè)涉案數(shù)量較多。筆者認(rèn)為，主要的原因如下：1.新技術(shù)、新模式與新立法疊加產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。首先，立法通常是社會(huì)實(shí)踐達(dá)到一定程度后的總結(jié)，是在權(quán)衡各方利益的基礎(chǔ)上進(jìn)行的。然而，數(shù)字化技術(shù)在近十幾年來(lái)加速發(fā)展和迭代，新商業(yè)模式的不斷涌現(xiàn)，可能導(dǎo)致現(xiàn)有的法律體系難以有準(zhǔn)確的對(duì)應(yīng)規(guī)則，或者對(duì)應(yīng)關(guān)系不夠清晰。創(chuàng)業(yè)者本身如果不具備深厚的法律功底，就容易對(duì)相關(guān)經(jīng)營(yíng)行為的法律后果產(chǎn)生理解偏差，從而觸犯法律規(guī)定。其次，數(shù)字化相關(guān)的立法通常涉及大量技術(shù)術(shù)語(yǔ)，加之民營(yíng)企業(yè)數(shù)字化經(jīng)營(yíng)活動(dòng)往往具有依托計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)、自動(dòng)化、流程化、創(chuàng)新化的特點(diǎn)，將這些復(fù)雜的技術(shù)要素、商業(yè)要素與法律關(guān)系準(zhǔn)確對(duì)應(yīng)，非?？简?yàn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的法律專業(yè)能力。而新的法律實(shí)踐過(guò)程較短，經(jīng)營(yíng)者和律師對(duì)法律的理解需要一個(gè)逐漸提升的過(guò)程，這些都在客觀上增加了民營(yíng)企業(yè)發(fā)生法律風(fēng)險(xiǎn)的可能性。最后，如何構(gòu)建新的知識(shí)體系，如何將新的社會(huì)活動(dòng)與法律規(guī)制進(jìn)行對(duì)應(yīng)，也是司法工作者所面臨的挑戰(zhàn)。相較傳統(tǒng)法律領(lǐng)域，涉及數(shù)字化領(lǐng)域的司法案例乃至示范性案例數(shù)量仍顯不足，司法審判能力和司法資源在地域之間存在不平衡也是一個(gè)重要因素。2.缺乏完善的依法經(jīng)營(yíng)管理體系導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本準(zhǔn)則是通過(guò)立法給市場(chǎng)主體制定基本的行為規(guī)范，并設(shè)定相應(yīng)的權(quán)利、義務(wù)和法律責(zé)任。企業(yè)根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則的要求，將其內(nèi)化到企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理流程中，屬于企業(yè)內(nèi)部依法依規(guī)管理的問(wèn)題。部分中小民營(yíng)企業(yè)這方面的體系建設(shè)相對(duì)滯后，可能會(huì)導(dǎo)致企業(yè)在識(shí)別新類型法律風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程中存在一定的能力缺陷，或者即使能夠識(shí)別到風(fēng)險(xiǎn)，但缺乏有效的內(nèi)部防控機(jī)制。這種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、防控能力的不足，面對(duì)傳統(tǒng)法律風(fēng)險(xiǎn)時(shí)或許可以勉強(qiáng)應(yīng)對(duì)，但是面對(duì)新技術(shù)新模式疊加，且法律關(guān)系融合的數(shù)字化領(lǐng)域法律風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，則顯得力所不及。律師應(yīng)如何做好數(shù)字化領(lǐng)域的法律服務(wù)隨著數(shù)字技術(shù)的應(yīng)用以及新商業(yè)模式的發(fā)展，各種新類型的法律問(wèn)題不斷產(chǎn)生；近年來(lái)，數(shù)字經(jīng)濟(jì)、互聯(lián)網(wǎng)金融、人工智能、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等領(lǐng)域立法步伐加快。兩方面都會(huì)形成更多法律服務(wù)需求，給律師行業(yè)帶來(lái)新的發(fā)展機(jī)遇。民營(yíng)企業(yè)無(wú)疑是新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域中重要的參與主體，律師以優(yōu)質(zhì)高效的法律服務(wù)幫助民營(yíng)企業(yè)防范和化解法律風(fēng)險(xiǎn)，也會(huì)大有所為。例如，數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展催生了大數(shù)據(jù)的應(yīng)用，數(shù)據(jù)要素流通在促進(jìn)發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的同時(shí)，如果不加以規(guī)范，會(huì)給國(guó)家安全、社會(huì)公共利益、個(gè)人權(quán)益帶來(lái)危害。隨著我國(guó)一系列與網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全、個(gè)人信息保護(hù)相關(guān)的法律法規(guī)出臺(tái)，也就促進(jìn)和規(guī)范數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)作出了規(guī)定。企業(yè)應(yīng)構(gòu)建起相對(duì)應(yīng)的數(shù)據(jù)管理體系，并認(rèn)真履行有關(guān)義務(wù)，對(duì)律師業(yè)而言這都實(shí)實(shí)在在地產(chǎn)生了新的法律服務(wù)機(jī)會(huì)。把握新機(jī)遇、應(yīng)對(duì)新情況，更好地保障民營(yíng)企業(yè)數(shù)字化發(fā)展，需要律師切實(shí)提高法律服務(wù)能力。目前律師在服務(wù)水平提升方面所面臨的挑戰(zhàn)包括：首先，由于數(shù)字化技術(shù)發(fā)展和迭代迅速，一些律師對(duì)于數(shù)字化領(lǐng)域知識(shí)的學(xué)習(xí)有一定難度，加之缺少可以學(xué)習(xí)借鑒的實(shí)踐案例，從而對(duì)業(yè)務(wù)中所涉及的技術(shù)和法律難以準(zhǔn)確把握。其次，部分專業(yè)技術(shù)名詞的法律界定仍在不斷完善中，但是企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、合同簽訂、合同履行等又無(wú)法回避這些專業(yè)問(wèn)題和專業(yè)術(shù)語(yǔ)。如何在合同、法律文件中準(zhǔn)確界定這些名詞和術(shù)語(yǔ)以及如何準(zhǔn)確分析其對(duì)應(yīng)的法律關(guān)系，需要律師具有較強(qiáng)的專業(yè)能力做保障。律師行業(yè)應(yīng)積極幫助數(shù)字化轉(zhuǎn)型中的民營(yíng)企業(yè)防范法律風(fēng)險(xiǎn)，助力其健康可持續(xù)發(fā)展。為此，律師應(yīng)具有前瞻意識(shí)，除了對(duì)現(xiàn)行的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則進(jìn)行學(xué)習(xí)和研究外，還應(yīng)關(guān)注立法征求意見(jiàn)稿和立法計(jì)劃的動(dòng)向，從而幫助民營(yíng)企業(yè)提前預(yù)判并防范法律風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)積極參與企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)管理體系建設(shè)，通過(guò)體系的構(gòu)建、流程的設(shè)立、管控措施的落地、風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)的建設(shè)，幫助民營(yíng)企業(yè)盡快設(shè)立能夠應(yīng)對(duì)數(shù)字化轉(zhuǎn)型法律風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部防線。（作者：吳衛(wèi)明，全國(guó)律協(xié)網(wǎng)絡(luò)與高新技術(shù)法律專業(yè)委員會(huì)）【責(zé)任編輯：宋安勇】
發(fā)表時(shí)間：2025-03-10 10:14:24

新《公司法》下法定代表人的產(chǎn)生和變更
制度演變1993年《公司法》第四十五條第四款規(guī)定，董事長(zhǎng)為公司的法定代表人。1999年《公司法》以及2004年《公司法》沿用了1993年《公司法》的規(guī)定，由董事長(zhǎng)作為公司（包括有限責(zé)任公司、國(guó)有獨(dú)資公司、股份公司）的法定代表人。2005年《公司法》第十三條規(guī)定，公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事或者經(jīng)理?yè)?dān)任，并依法登記。公司法定代表人變更，應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。2013年《公司法》和2018年《公司法》未對(duì)此條款作出修改。修訂要點(diǎn)2024年7月1日起施行的新《公司法》第十條規(guī)定，公司的法定代表人按照公司章程規(guī)定，由代表公司執(zhí)行公司事務(wù)的董事或者經(jīng)理?yè)?dān)任。擔(dān)任法定代表人的董事或者經(jīng)理辭任的，視為同時(shí)辭去法定代表人。公司應(yīng)當(dāng)在法定代表人辭任之日起三十日內(nèi)確定新的法定代表人。據(jù)此可知，新《公司法》對(duì)于原《公司法》第十三條作出了以下修改。（一）擴(kuò)大了可以擔(dān)任公司法定代表人的范圍原《公司法》規(guī)定，公司法定代表人由董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事或者經(jīng)理?yè)?dān)任。執(zhí)行董事指股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司不設(shè)董事會(huì)時(shí)所設(shè)的1名董事。本次公司法修訂取消了執(zhí)行董事的表述，且不再要求擔(dān)任法定代表人的董事必須是董事長(zhǎng)，事實(shí)上擴(kuò)大了可以擔(dān)任法定代表人的董事范圍，由董事長(zhǎng)或執(zhí)行董事擴(kuò)展至所有代表公司執(zhí)行公司事務(wù)的董事。新《公司法》第十條第一款的修訂內(nèi)容，表明了公司法回歸公司意思自治的精神，讓公司在一定范圍內(nèi)自行決定法定代表人，具體由公司章程確定。（二）法定代表人應(yīng)符合董事、高級(jí)管理人員的任職資格要求，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任和義務(wù)根據(jù)新《公司法》第十條第一款規(guī)定，有資格擔(dān)任法定代表人的人選范圍限定在公司董事和經(jīng)理，從而避免出現(xiàn)公司選任一些不負(fù)責(zé)公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的人員擔(dān)任法定代表人。新《公司法》第二百六十五條第一款規(guī)定，高級(jí)管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書(shū)和公司章程規(guī)定的其他人員。據(jù)此，法定代表人必然屬于董事、高級(jí)管理人員的范疇。因此，法定代表人應(yīng)符合新《公司法》第八章中關(guān)于董事、高級(jí)管理人員的任職資格要求，并承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，包括但不限于避免與公司產(chǎn)生利益沖突并對(duì)公司負(fù)有勤勉義務(wù)（第一百八十條）、自我交易的報(bào)告義務(wù)（第一百八十二條）、不得利用職務(wù)之便謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)（第一百八十三條）、不得從事未經(jīng)允許的同類業(yè)務(wù)（第一百八十四條），以及違反法律法規(guī)或者公司章程規(guī)定而給公司造成損失時(shí)應(yīng)承擔(dān)的賠償責(zé)任（第一百八十八條）等。（三）新增董事或者經(jīng)理辭任具有同時(shí)辭任法定代表人的法律后果原《公司法》第十三條僅規(guī)定公司法定代表人變更，應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。實(shí)踐中存在董事或者經(jīng)理雖然已經(jīng)離職，但公司遲遲未確定新的法定代表人、未辦理法定代表人變更登記的情況。此時(shí)的離職董事或者經(jīng)理已經(jīng)對(duì)公司失去了管理權(quán)，對(duì)于不配合變更法定代表人、不及時(shí)辦理變更登記缺乏救濟(jì)途徑。新《公司法》第十條第二款明確規(guī)定，擔(dān)任法定代表人的董事或者經(jīng)理辭任的，視為同時(shí)辭去法定代表人。據(jù)此，辭任董事或者經(jīng)理有權(quán)要求公司配合辦理法定代表人的變更登記。該規(guī)定也為掛名法定代表人辭任后請(qǐng)求滌除其法定代表人登記信息之訴提供了法律依據(jù)。（四）新增確定法定代表人的期限法定代表人屬于公司登記事項(xiàng)和營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)。根據(jù)新《公司法》第三十四條的規(guī)定，公司登記事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)依法辦理變更登記。公司登記事項(xiàng)未經(jīng)登記或者未經(jīng)變更登記，不得對(duì)抗善意相對(duì)人。因此，在法定代表人辭任后，公司應(yīng)盡早選任新的法定代表人并辦理變更登記。新《公司法》進(jìn)一步明確了公司選任新法定代表人的期限，避免出現(xiàn)法定代表人拖而未定等情形。根據(jù)新《公司法》第十條第三款規(guī)定，公司應(yīng)當(dāng)在法定代表人辭任之日起三十日內(nèi)確定新的法定代表人。結(jié)合新《公司法》第三十五條第三款規(guī)定可知，公司變更法定代表人的，變更登記申請(qǐng)書(shū)由變更后的法定代表人簽署。案例分析根據(jù)（2022）最高法民再94號(hào)、（2022）晉05民終144號(hào)等案例可知，公司與法定代表人之間為委托法律關(guān)系，法定代表人代表權(quán)的基礎(chǔ)是公司的授權(quán)，自公司任命時(shí)取得至免除任命時(shí)終止。公司股東會(huì)依據(jù)章程規(guī)定免除公司法定代表人職務(wù)的，公司負(fù)有辦理法定代表人工商變更登記的義務(wù)。根據(jù)（2021）川1381民初5475號(hào)、江蘇省無(wú)錫市中級(jí)人民法院徐某與甲公司請(qǐng)求變更公司登記糾紛案、上海市青浦區(qū)（縣）人民法院陸某某與發(fā)財(cái)樹(shù)公司請(qǐng)求變更公司登記糾紛案、廈門市湖里區(qū)人民法院（2021）閩0206民初2001號(hào)林某請(qǐng)求變更公司登記糾紛案等案例，對(duì)于已經(jīng)離任、不再實(shí)際參與公司經(jīng)營(yíng)，且與公司無(wú)實(shí)質(zhì)性關(guān)聯(lián)的原法定代表人，在公司運(yùn)轉(zhuǎn)陷入僵局或者不配合辦理變更登記時(shí)，有權(quán)申請(qǐng)滌除其法定代表人身份。新《公司法》第十條對(duì)法定代表人聘任、辭任等事宜進(jìn)行了一定程度的回應(yīng)，實(shí)踐中還有一些問(wèn)題有待進(jìn)一步明確。一是法定代表人辭任是否需經(jīng)公司股東會(huì)、董事會(huì)決議通過(guò)。根據(jù)新《公司法》第十條第三款“法定代表人辭任的，公司應(yīng)當(dāng)在法定代表人辭任之日起三十日內(nèi)確定新的法定代表人”之規(guī)定，法定代表人辭任原則上無(wú)須履行公司股東會(huì)、董事會(huì)決議程序。但根據(jù)（2020）鄂01民終10587號(hào)、（2020）川01民終2506號(hào)等案例，法定代表人的選任屬于公司自治范疇，未經(jīng)公司決議不得變更法定代表人。二是在新法定代表人產(chǎn)生之前，原法定代表人是否仍需履行法定代表人職務(wù)。根據(jù)新《公司法》第七十條第二款規(guī)定，董事任期屆滿未及時(shí)改選，或者董事在任期內(nèi)辭任導(dǎo)致董事會(huì)成員低于法定人數(shù)的，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)。上述規(guī)定是否適用于法定代表人辭任，以及擔(dān)任法定代表人的董事在辭任董事時(shí)是否應(yīng)當(dāng)同步延期履行法定代表人職務(wù)？根據(jù)（2021）滬01民終7923號(hào)案例，法定代表人辭任后，在新法定代表人未改選或就任前，原法定代表人仍應(yīng)履行職務(wù)，其要求滌除相應(yīng)公司登記事項(xiàng)的訴訟請(qǐng)求不應(yīng)支持。公司怠于改選造成原法定代表人損失的，原法定代表人可另行主張。三是新《公司法》第十條第三款要求公司應(yīng)當(dāng)在法定代表人辭任之日起三十日內(nèi)確定新的法定代表人，但未明確如果公司未在規(guī)定的期限內(nèi)確定新的法定代表人，原法定代表人的辭任是否即刻生效，還是應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履職。若公司未在規(guī)定期限內(nèi)確定新的法定代表人，公司是否承擔(dān)責(zé)任、承擔(dān)何種責(zé)任等問(wèn)題需進(jìn)一步明確。筆者建議，根據(jù)《民法典》第六十一條第二款的規(guī)定，法定代表人以法人名義從事的民事活動(dòng)，其法律后果由法人承擔(dān)?！睹袷略V訟法》第五十一條第二款規(guī)定，法人由其法定代表人進(jìn)行訴訟。據(jù)此，公司的法定代表人對(duì)外代表公司，以公司名義對(duì)外實(shí)施的行為就是公司的行為，該行為的法律后果直接由公司承擔(dān)，故法定代表人具有十分重要的地位和作用。新《公司法》第十條通過(guò)明確法定代表人的選任和辭任程序，有助于提升公司治理的規(guī)范化和透明度。公司可以更加合理地配置內(nèi)部資源，確保法定代表人的專業(yè)性和穩(wěn)定性。同時(shí)，鑒于法定代表人的變更直接關(guān)系到公司的運(yùn)營(yíng)和利益方的權(quán)益，新法的規(guī)定有助于保護(hù)債權(quán)人、股東等利益相關(guān)方的合法權(quán)益，避免因法定代表人變更而引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)和損失。為有效避免法定代表人任免僵局，原法定代表人應(yīng)當(dāng)采取以下應(yīng)對(duì)之策：一是在與公司解除勞動(dòng)關(guān)系或者退出公司運(yùn)營(yíng)管理時(shí)，督促公司出具相關(guān)文件，不論該文件是否為股東會(huì)或董事會(huì)決議，只要能證明公司就法定代表人的任免形成了有效的變更決議，對(duì)于原法定代表人的免除以及新的法定代表人的繼任作出相對(duì)明確的表述，即可證明公司對(duì)于法定代表人的變更形成了有效的決議。二是以書(shū)面方式向公司明確要求進(jìn)行法定代表人的變更。若法定代表人同時(shí)是公司董事長(zhǎng)的，應(yīng)當(dāng)直接要求召集公司股東會(huì)變更法定代表人。若法定代表人同時(shí)是公司總經(jīng)理的，也應(yīng)當(dāng)書(shū)面向公司董事會(huì)或執(zhí)行董事發(fā)函，要求其依職權(quán)召集股東會(huì)變更法定代表人。三是以書(shū)面方式告知相對(duì)方法定代表人已經(jīng)變更。例如，發(fā)函告知開(kāi)戶行法定代表人已經(jīng)變更，銀行預(yù)留的法定代表人印鑒已失效，銀行不應(yīng)繼續(xù)認(rèn)可原法定代表人的印鑒章；再如，發(fā)函告知工商管理部門法定代表人實(shí)質(zhì)已經(jīng)發(fā)生變更，要求工商管理部門督促公司進(jìn)行法定代表人變更；也可發(fā)函告知公司重要客戶法定代表人已變更，建議客戶注意合同簽署過(guò)程中的相應(yīng)主體風(fēng)險(xiǎn)；或者在當(dāng)?shù)鼗蛉珖?guó)有影響力的報(bào)紙上發(fā)布公告，聲明不再擔(dān)任該公司法定代表人等。【作者：謝佳超，國(guó)浩律師（杭州）事務(wù)所】【責(zé)任編輯：宋安勇】
發(fā)表時(shí)間：2025-03-07 10:00:01

反舞弊及反商業(yè)賄賂中廉潔協(xié)議的適用及效力分析
近幾年來(lái)，企業(yè)反商業(yè)賄賂已成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然趨勢(shì)，這既是企業(yè)成為百年老店的基本保障，也是企業(yè)完善風(fēng)險(xiǎn)管理體系的標(biāo)志。企業(yè)從自身治理角度而言，同時(shí)為了制約合作商，在簽訂主合同時(shí)會(huì)約定“廉潔條款”或在主合同之外另行簽署附件“廉潔協(xié)議”。廉潔協(xié)議的概念、作用與實(shí)踐中的運(yùn)用（一）廉潔協(xié)議的概念廉潔協(xié)議系以避免廉政風(fēng)險(xiǎn)為目標(biāo)，通過(guò)設(shè)定誠(chéng)信告知義務(wù)和規(guī)范合作行為，保障交易活動(dòng)的公正、平等和規(guī)范，多見(jiàn)于國(guó)有企業(yè)、大中型企業(yè)以及金融機(jī)構(gòu)。從目的看，廉潔協(xié)議旨在促進(jìn)交易雙方構(gòu)建廉潔、誠(chéng)信、互利共贏的合作關(guān)系，并對(duì)合作過(guò)程中的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行規(guī)范化管理，以防止既定交易環(huán)節(jié)外出現(xiàn)利益輸送行為。從內(nèi)容看，廉潔協(xié)議通常包含雙方的基本信息、具體承諾事項(xiàng)以及違約責(zé)任條款等，一般由兩部分組成：第一部分是承諾內(nèi)容，即交易雙方或交易一方應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定和禁止的行為；第二部分是違反上述承諾后應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的違約責(zé)任。簽訂廉潔協(xié)議時(shí)，可將違反該協(xié)議的情形視為違反主合同的違約行為，并規(guī)定相應(yīng)的違約金支付等制裁措施，情節(jié)嚴(yán)重者（自行約定相應(yīng)情形）可采取單方解除合同等措施。（二）廉潔協(xié)議的作用廉潔協(xié)議的作用有以下三點(diǎn)：就與外部交易對(duì)手而言，可產(chǎn)生一種震懾作用，要求交易方依規(guī)合作；就內(nèi)部治理而言，要求員工恪守清廉；就挽回?fù)p失而言，若產(chǎn)生商業(yè)賄賂，在構(gòu)成刑事犯罪的前提下，追究相關(guān)行為人的刑事責(zé)任，除此之外，還可以要求行賄方依約賠償損失。（三）廉潔協(xié)議在行政機(jī)關(guān)中的實(shí)踐運(yùn)用為了構(gòu)建廉潔透明的政務(wù)環(huán)境和社會(huì)氛圍，針對(duì)商業(yè)賄賂風(fēng)險(xiǎn)較為突出的領(lǐng)域，行政機(jī)關(guān)積極制定并發(fā)布相關(guān)文件，致力于規(guī)范行業(yè)內(nèi)廉潔建設(shè)，開(kāi)展廉潔宣傳教育和文化建設(shè)，廣泛傳播廉潔價(jià)值觀，以營(yíng)造懲防并舉、風(fēng)清氣正的行業(yè)環(huán)境。為確保業(yè)內(nèi)人員廉潔履職、廉潔從業(yè)，行政機(jī)關(guān)要求相關(guān)單位、企業(yè)制定簽署廉潔協(xié)議、繳納廉潔保證金等防范措施，進(jìn)一步規(guī)范采購(gòu)、招標(biāo)等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，從而有效預(yù)防違法違規(guī)行為的發(fā)生。廉潔協(xié)議的效力、違約情形及違約金額分析（一）廉潔協(xié)議的效力認(rèn)定廉潔協(xié)議本質(zhì)上是一種雙方意思自治契約，只要廉潔條款充分體現(xiàn)了雙方當(dāng)事人的自由意思表示，不屬于《民法典》規(guī)定的合同無(wú)效的情形，就應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其有效。司法實(shí)踐中有人提出，由于大部分的廉潔協(xié)議“僅約定一方不得行賄、發(fā)現(xiàn)對(duì)方受賄的報(bào)告義務(wù)以及相應(yīng)違約責(zé)任，而未規(guī)定另一方索賄或收受賄賂應(yīng)承擔(dān)責(zé)任”，進(jìn)而認(rèn)定上述情形屬于在經(jīng)濟(jì)上占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位的合同一方利用自己的優(yōu)勢(shì)地位排除對(duì)方主要權(quán)利，從而得出上述約定屬于《民法典》第四百九十七條第二款第（三）項(xiàng)規(guī)定的“排除對(duì)方主要權(quán)利”的情形，應(yīng)認(rèn)定為無(wú)效。筆者認(rèn)為：首先，需要判斷廉潔協(xié)議約定是否屬于“格式條款”，根據(jù)《民法典》第四百九十六條第一款規(guī)定，格式條款是當(dāng)事人為了重復(fù)使用而預(yù)先擬定，并在訂立合同時(shí)未與對(duì)方協(xié)商的條款。如果雙方在簽署廉潔協(xié)議時(shí)經(jīng)過(guò)充分洽談與協(xié)商，就不屬于格式條款。例如：四川省樂(lè)山市市中區(qū)人民法院（2017）川1102民初5210號(hào)案件，法院認(rèn)為“雙方簽訂的四份《采購(gòu)合同》不存在合同無(wú)效的法定情形，系有效合同，雙方均應(yīng)按約履行義務(wù)。格式條款是當(dāng)事人為了重復(fù)使用而預(yù)先擬定，并在訂立合同時(shí)未與對(duì)方協(xié)商的條款，被告提出合同系原告提供未經(jīng)雙方協(xié)商一致的格式合同，并未舉證證明，對(duì)此本院不予采信”。其次，只有“不合理地免除或者減輕其責(zé)任、加重對(duì)方責(zé)任、限制對(duì)方主要權(quán)利”時(shí)，格式條款方才無(wú)效，如果約定的內(nèi)容合理平等，也不應(yīng)認(rèn)定為無(wú)效。無(wú)論從刑法理論來(lái)看，還是從民商事實(shí)踐來(lái)看，行賄行為和受賄行為之間都具有一種相互依存、互為條件的關(guān)系，從這一角度分析禁止一方的行賄行為，也規(guī)制另一方的受賄行為或要求其采取行動(dòng)預(yù)防受賄行為，據(jù)此上述廉潔協(xié)議亦未完全免除一方的責(zé)任。我國(guó)法律明確嚴(yán)禁商業(yè)賄賂，廉潔協(xié)議本質(zhì)是禁止商業(yè)賄賂，這是企業(yè)的法定責(zé)任。廉潔協(xié)議體現(xiàn)了合同當(dāng)事人的意思自治、誠(chéng)信原則，對(duì)打擊商業(yè)賄賂形成一種有效遏制，應(yīng)予提倡和保護(hù)，原則上人民法院應(yīng)認(rèn)定其有效。（二）廉潔協(xié)議違約情形的認(rèn)定民事案件中廉潔協(xié)議的違約確定往往以刑事判決中認(rèn)定行為人構(gòu)成刑事犯罪為前提。例如：江蘇省蘇州市吳中區(qū)人民法院（2021）蘇0506民初8452號(hào)民事判決書(shū)：經(jīng)蘇州市吳中區(qū)人民法院于2020年12月8日作出（2020）蘇0506刑初929號(hào)刑事判決書(shū)，確認(rèn)匯川公司IT基礎(chǔ)設(shè)施部副經(jīng)理朱某存在非國(guó)家工作人員受賄罪、和信公司銷售人員金某存在對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪。北京市海淀區(qū)人民法院（2020）京0108民初2470號(hào)民事判決書(shū)：蘇某因犯行賄罪被刑事處罰，一審（2019）閩0104刑初718號(hào)刑事判決書(shū)載明以下內(nèi)容……后（2020）閩01刑終410號(hào)刑事判決書(shū)認(rèn)定：上訴人蘇某伙同他人為牟取不正當(dāng)利益，給予公司企業(yè)工作人員以財(cái)物，數(shù)額巨大，其行為已構(gòu)成對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪。四川省樂(lè)山市市中區(qū)人民法院（2017）川1102民初5210號(hào)民事判決書(shū)：2017年，四川省樂(lè)山市市中區(qū)人民法院（2016）川1102刑初40號(hào)判決書(shū)確認(rèn)，被告董事長(zhǎng)王某向原告公司原總經(jīng)理李某多次行賄共計(jì)19400元。被告行為違反合同約定，給原告造成巨額損失，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，提出上述請(qǐng)求。對(duì)此，作為被行賄一方試圖通過(guò)民事訴訟的方式確認(rèn)簽署廉潔協(xié)議的行賄方構(gòu)成違約并進(jìn)而要求損失賠償?shù)?，最好等到相關(guān)行為人刑事判決生效后再行提出。（三）廉潔協(xié)議違約金額的確定商事主體在簽訂廉潔協(xié)議時(shí)，往往會(huì)就因違反廉潔協(xié)議應(yīng)付的違約金有明確的約定或計(jì)算方式，例如：如違反本協(xié)議規(guī)定，乙方需按甲乙雙方上年度交易總金額的50%向甲方支付違約金，若上年度交易總金額的50%折算后低于100萬(wàn)元的，則乙方按100萬(wàn)元標(biāo)準(zhǔn)向甲方支付違約金，兩者按高標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。如果乙方與甲方人員存在本協(xié)議第一條所述利害關(guān)系，經(jīng)甲方查證屬實(shí)的，乙方向甲方同時(shí)承擔(dān)如下各項(xiàng)法律責(zé)任：乙方支付甲方采購(gòu)總額30%（采購(gòu)總額為自首筆交易起，計(jì)算至甲方對(duì)乙方與甲方人員存在利害關(guān)系查證屬實(shí)之日止。甲乙雙方之間所有交易的總額，其中既包括甲方已支付貨款，也包括甲方應(yīng)付貨款。采購(gòu)總額30%低于200萬(wàn)元的，以200萬(wàn)元計(jì)）的違約金。賣方及其他工作人員以公司或私人名義向買方工作人員直接或間接贈(zèng)送禮金、貴重物品、有價(jià)證券，或采取其他變相手段提供不當(dāng)利益的，應(yīng)視為侵害買方利益，買方有權(quán)解除合同，賣方應(yīng)賠付合同總金額20%的違約金，如買方損失超過(guò)違約金，按損失賠償。雖有明確的約定，但違約方通常答辯違約金約定過(guò)高。結(jié)合上述爭(zhēng)議焦點(diǎn)，考量違約金制度的立法本意、實(shí)際損失、公平原則等因素，司法實(shí)踐中有以下幾種不同的處理方式：一是按照廉潔協(xié)議約定直接確定。例如，四川省樂(lè)山市市中區(qū)人民法院（2017）川1102民初5210號(hào)民事判決書(shū)：按照條款約定，被告應(yīng)賠付合同總金額533500元的20%為106700元。被告西安某光電新材料有限公司于本判決生效之日起十五日內(nèi)，賠付原告樂(lè)山某太陽(yáng)能科技有限公司106700元。二是參照《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》相關(guān)規(guī)定，按照侵權(quán)人因侵權(quán)所獲得的利益確定。例如，北京市海淀區(qū)人民法院（2020）京0108民初2470號(hào)民事判決書(shū)：本案中，考慮損害后果和預(yù)期利益時(shí)，亦可參考飛Ｘ公司獲益情況予以衡量。飛Ｘ公司自認(rèn)案涉交易額約61萬(wàn)元，利潤(rùn)為10%左右，該自認(rèn)情況亦納入違約金考量因素中。本院結(jié)合上述所有情形，對(duì)于案涉違約金數(shù)額予以調(diào)整和酌減至采購(gòu)交易額10%左右的標(biāo)準(zhǔn)，判令飛Ｘ公司向銳Ｘ公司支付違約金6萬(wàn)元。三是法院根據(jù)自由裁量權(quán)酌情確定。我國(guó)違約金制度的性質(zhì)是“以補(bǔ)償為主，以懲罰為輔”，違約金制度系以賠償非違約方的損失為主要功能，而不是旨在嚴(yán)厲懲罰違約方。例如，江蘇省蘇州市吳中區(qū)人民法院（2021）蘇0506民初8452號(hào)民事判決書(shū)：以上約定內(nèi)容表明如違反《陽(yáng)光合作協(xié)議》應(yīng)承擔(dān)的違約責(zé)任是在賠償損失的基礎(chǔ)上還應(yīng)支付一定比例或者數(shù)額的違約金，體現(xiàn)了民事責(zé)任對(duì)商業(yè)賄賂等違法行為的懲罰屬性。雖原告未能提交充分證據(jù)證明其因此遭受損失的具體金額，但根據(jù)《陽(yáng)光合作協(xié)議》的約定，結(jié)合涉及行賄受賄相關(guān)交易的內(nèi)容及具體金額、雙方此前上一年度交易的具體情況及違反《陽(yáng)光合作協(xié)議》約定行為的程度，本院酌定由被告支付原告違約金20萬(wàn)元。簽訂廉潔協(xié)議的注意事項(xiàng)廉潔協(xié)議條款的設(shè)定應(yīng)當(dāng)遵循以下幾個(gè)方面：（一）明確禁止行為簽訂協(xié)議時(shí)需明確雙方或一方在合同履行過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵守的行為準(zhǔn)則，禁止為謀求交易機(jī)會(huì)或競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)及其他合作利益的行為，并盡可能將上述行為細(xì)化到條款中。形式上可以采取列舉加概括進(jìn)行約定，列明條款專門針對(duì)實(shí)踐中容易及已經(jīng)出現(xiàn)過(guò)的違反廉潔誠(chéng)信義務(wù)的行為，逐條規(guī)定。概括性條款針對(duì)目前無(wú)法預(yù)見(jiàn)的、以后有可能出現(xiàn)的新型違反廉潔義務(wù)和誠(chéng)信原則的行為。（二）明確適用雙方違約的裁判規(guī)則一般而言，行賄與受賄并非單方行為，其一定是同時(shí)產(chǎn)生，并最終導(dǎo)致雙方共同違約。若條款中僅針對(duì)單方違約設(shè)定了責(zé)任承擔(dān)方式，則在訴訟中可能產(chǎn)生不利影響。為了避免此類情況的發(fā)生，在制定合同條款時(shí)，應(yīng)遵循權(quán)利義務(wù)對(duì)等原則，全面考慮雙方利益平衡，確保廉潔協(xié)議條款的合理性，避免單方面制裁的可能性。（三）確保廉潔協(xié)議合法有效協(xié)議的內(nèi)容不應(yīng)違反法律、行政法規(guī)的效力性強(qiáng)制性規(guī)定，以確保協(xié)議對(duì)雙方具有法律約束力。避免采用格式合同或格式條款。根據(jù)《民法典》第四百九十六條、第四百九十七條以及《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民法典〉合同編通則若干問(wèn)題的解釋》第九條、第十條的規(guī)定，并非合同條款屬于格式條款就一定會(huì)被認(rèn)定為無(wú)效。只有提供格式條款的一方當(dāng)事人未采取合理的方式提請(qǐng)對(duì)方注意免除或者限制其責(zé)任的條款，未按照對(duì)方要求對(duì)該條款予以說(shuō)明，或者提供格式條款一方免除其責(zé)任、加重對(duì)方責(zé)任、排除對(duì)方主要權(quán)利的，相應(yīng)的格式條款才應(yīng)當(dāng)依法被認(rèn)定為無(wú)效。（四）自愿平等協(xié)商廉潔協(xié)議應(yīng)當(dāng)是雙方自愿平等協(xié)商簽訂的，確保雙方在簽訂協(xié)議時(shí)的意思表示真實(shí)、自愿。（五）全面覆蓋廉潔共建協(xié)議已作為合同附件納入合同管理體系，全覆蓋代替了以往不具約束力的廉潔承諾書(shū)，確保合作伙伴如違約，將受到相應(yīng)的處罰。（六）具體有效的控制措施在制定廉潔協(xié)議時(shí)，還應(yīng)考慮制定具體有效的控制措施并定期更新，以應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，定期對(duì)相關(guān)崗位高管及員工進(jìn)行教育培訓(xùn)，明確法律后果與責(zé)任，以期更有效地實(shí)現(xiàn)管理目標(biāo)?！咀髡撸嘿R志忠、濮禮雯，上海市錦天城（深圳）律師事務(wù)所】【責(zé)任編輯：宋安勇】
發(fā)表時(shí)間：2025-03-06 10:18:43

新《公司法》視野下規(guī)范民營(yíng)企業(yè)治理的原則與方法
我國(guó)的“民營(yíng)企業(yè)”是指除國(guó)家出資企業(yè)、國(guó)有資產(chǎn)控股企業(yè)和外商投資企業(yè)外的所有企業(yè)，即便企業(yè)中含有一小部分國(guó)有資產(chǎn)和（或）外商投資資產(chǎn)，但企業(yè)經(jīng)營(yíng)權(quán)和控制權(quán)屬于私人所有的，均屬于“民營(yíng)企業(yè)”范疇。根據(jù)國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局發(fā)布的數(shù)據(jù)，截至2024年9月底，全國(guó)登記在冊(cè)的民營(yíng)企業(yè)超過(guò)5500萬(wàn)戶，在企業(yè)總量中占比穩(wěn)定在90%以上。民營(yíng)企業(yè)在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中貢獻(xiàn)了50%以上的稅收、60%以上的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、70%以上的技術(shù)創(chuàng)新成果和80%以上的城鎮(zhèn)勞動(dòng)就業(yè)?？梢哉f(shuō)，民營(yíng)企業(yè)是經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展的重要組成部分。目前，多數(shù)民營(yíng)企業(yè)還處在股東甚至是創(chuàng)始股東直接管理企業(yè)的狀態(tài)，而我國(guó)的《公司法》自1993年制定以來(lái)，關(guān)于公司治理的基本理念建立在所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)相分離的基礎(chǔ)上，客觀上造成了對(duì)民營(yíng)企業(yè)治理的指導(dǎo)性和約束性不強(qiáng)、民營(yíng)企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)外觀和實(shí)質(zhì)“兩張皮”的問(wèn)題。民營(yíng)企業(yè)的治理對(duì)內(nèi)存在股東爭(zhēng)斗、公司治理癱瘓的現(xiàn)象；對(duì)外存在治理失效，大股東、實(shí)控人肆意通過(guò)關(guān)聯(lián)交易或其他方式轉(zhuǎn)移公司財(cái)產(chǎn)等問(wèn)題。因此，完善企業(yè)治理是民營(yíng)企業(yè)的當(dāng)務(wù)之急，黨的二十屆三中全會(huì)提出“支持引導(dǎo)民營(yíng)企業(yè)完善治理結(jié)構(gòu)和管理制度”。新《公司法》提供了完善民營(yíng)企業(yè)治理的法律依據(jù)2023年12月29日，《公司法》的修訂草案審議通過(guò)。本次修訂是自1993年《公司法》頒布后的第六次修改，也是第二次重大全面修訂。在充分考慮完善民營(yíng)企業(yè)的治理需求上，從三個(gè)方面提升民營(yíng)企業(yè)的治理水平：一是治理方式多元化。一方面，新《公司法》設(shè)計(jì)了單一董事治理、董事會(huì)單層制治理、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)雙層制治理等多種治理結(jié)構(gòu)供企業(yè)選擇。另一方面，新《公司法》通過(guò)安排職工參與公司治理，強(qiáng)調(diào)公司對(duì)利益相關(guān)者責(zé)任，賦予債權(quán)人追究股東出資責(zé)任、法人混同責(zé)任等追償路徑的方式，公司利益相關(guān)者通過(guò)多種方式參與公司治理，倒逼公司完善治理結(jié)構(gòu)。二是治理責(zé)任明晰化。任何治理結(jié)構(gòu)都依賴于人來(lái)運(yùn)行，欠缺人的要素會(huì)產(chǎn)生機(jī)構(gòu)失靈的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于在公司治理中居于關(guān)鍵地位的董事、監(jiān)事、高管而言，細(xì)化董監(jiān)高責(zé)任是促使其認(rèn)真履職的重要手段。新《公司法》用很大篇幅強(qiáng)化細(xì)化了董監(jiān)高的責(zé)任，在董監(jiān)高信義義務(wù)、董事的資本責(zé)任和清算責(zé)任等方面都作了創(chuàng)新性的規(guī)定。同時(shí)，新《公司法》通過(guò)創(chuàng)設(shè)影子董事和實(shí)質(zhì)董事責(zé)任，將控股股東和實(shí)控人引入到董監(jiān)高責(zé)任中，更符合我國(guó)民營(yíng)企業(yè)的治理現(xiàn)狀。三是治理監(jiān)督實(shí)效化。在傳統(tǒng)的雙層制公司治理結(jié)構(gòu)下，監(jiān)督責(zé)任多落在監(jiān)事或監(jiān)事會(huì)上。但由于在監(jiān)事選任和履職保障上存在問(wèn)題，監(jiān)事監(jiān)督功能效果不佳。新《公司法》在這一問(wèn)題上采取了兩個(gè)創(chuàng)新做法，力求將監(jiān)督落到實(shí)處。一是創(chuàng)設(shè)了以審計(jì)委員會(huì)為代表的單層制治理結(jié)構(gòu)，將主要由外部董事和專業(yè)人員組成的審計(jì)委員會(huì)作為監(jiān)督機(jī)制，對(duì)董事會(huì)和管理層進(jìn)行有效監(jiān)督。二是強(qiáng)化小股東監(jiān)督功能。公司股東之間的互相監(jiān)督是較為有效的監(jiān)督方式，為此新《公司法》賦予了小股東眾多監(jiān)督方式，包括擴(kuò)展了股東知情權(quán)、允許小股東聘請(qǐng)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)、允許查閱會(huì)計(jì)憑證等公司重要的內(nèi)部文件；賦予了小股東要求公司回購(gòu)股份和等比例減資的權(quán)利。通過(guò)實(shí)現(xiàn)小股東的全面有力監(jiān)督，迫使控股股東依法依規(guī)行事。民營(yíng)企業(yè)治理規(guī)范指引是提升治理水平的重要工具1.制定規(guī)范指引的必要性和可行性。新《公司法》對(duì)規(guī)范民營(yíng)企業(yè)治理提供了法律依據(jù)，但法律規(guī)范和行為實(shí)踐之間尚有一定的距離。如何將民營(yíng)企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)引導(dǎo)到依法依規(guī)的發(fā)展道路上，我國(guó)法學(xué)界和以律師為代表的實(shí)務(wù)界對(duì)民營(yíng)企業(yè)治理問(wèn)題已有相當(dāng)深入的研究，也有大量的治理結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)和改造的實(shí)踐，為制定規(guī)范指引提供了充分的知識(shí)儲(chǔ)備。2.規(guī)范指引應(yīng)當(dāng)關(guān)注的問(wèn)題。規(guī)范民營(yíng)企業(yè)治理的目的在于實(shí)現(xiàn)可持續(xù)的長(zhǎng)期發(fā)展，因此，民營(yíng)企業(yè)治理規(guī)范指引應(yīng)當(dāng)關(guān)心的重要問(wèn)題包括治理結(jié)構(gòu)、共同參與和資產(chǎn)管理三個(gè)部分。治理結(jié)構(gòu)能夠解決企業(yè)股東、董事會(huì)和管理層之間的關(guān)系問(wèn)題。通過(guò)合理設(shè)計(jì)的治理文件和運(yùn)行順暢的治理實(shí)踐，保障企業(yè)股東會(huì)、董事會(huì)和管理層遵循共同的公司理念和價(jià)值，確保企業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展，促進(jìn)企業(yè)對(duì)社會(huì)作出積極貢獻(xiàn)。共同參與則是通過(guò)企業(yè)、股東和利益相關(guān)者之間信息和需求的交換，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的穩(wěn)健發(fā)展。共同參與下的企業(yè)治理是雙向的，而非任何一方的獨(dú)裁或命令。共同參與機(jī)制保障企業(yè)、股東和利益相關(guān)者之間就影響公司長(zhǎng)期價(jià)值的問(wèn)題和疑慮積極溝通，并為彼此培養(yǎng)穩(wěn)定關(guān)系提供路徑。因此，共同參與可以通過(guò)知情權(quán)、合同約定提供特定信息及信息披露等方式來(lái)實(shí)現(xiàn)。重要的是共同參與要保障雙向交流的順暢，以便企業(yè)對(duì)各方問(wèn)題作出積極回應(yīng)。資產(chǎn)管理則是規(guī)范資產(chǎn)管理者和企業(yè)之間的關(guān)系，防范風(fēng)險(xiǎn)事件。資產(chǎn)管理者既包括企業(yè)的債權(quán)人，也包括以財(cái)務(wù)投資為目的成為企業(yè)股東的投資者。資產(chǎn)管理者的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的安全和增值，因此容易追求短期回報(bào)而不是企業(yè)的長(zhǎng)期利益。民營(yíng)企業(yè)治理規(guī)范指引也應(yīng)當(dāng)關(guān)注資產(chǎn)管理責(zé)任，促使資產(chǎn)管理者增強(qiáng)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)能力，以維系企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的資金鏈，保障企業(yè)的穩(wěn)健發(fā)展。規(guī)范指引應(yīng)作為軟法并結(jié)合現(xiàn)代科技進(jìn)行應(yīng)用推廣民營(yíng)企業(yè)治理規(guī)范指引顯然不能通過(guò)法律或上級(jí)組織的強(qiáng)制要求來(lái)推廣，而是應(yīng)當(dāng)作為“軟法”通過(guò)公司自愿接受并遵守的方式來(lái)推行。國(guó)家有關(guān)部門和行業(yè)組織可以依據(jù)規(guī)范指引對(duì)企業(yè)治理進(jìn)行評(píng)價(jià)，通過(guò)資本市場(chǎng)、供應(yīng)商、員工等依據(jù)規(guī)范指引對(duì)企業(yè)進(jìn)行選擇的方式，鼓勵(lì)企業(yè)采取合理的治理模式，防范企業(yè)因短期利益驅(qū)動(dòng)而作出錯(cuò)誤選擇。同時(shí)，互聯(lián)網(wǎng)科技和人工智能的發(fā)展也為推廣規(guī)范指引提供了有效的工具?；谝?guī)范指引并輔之以互聯(lián)網(wǎng)科技和人工智能技術(shù)，可以為企業(yè)定制規(guī)范治理評(píng)估和改進(jìn)建議工具，有效降低改善企業(yè)治理的成本，切實(shí)提升民營(yíng)企業(yè)治理的水平。總之，為民營(yíng)企業(yè)提供規(guī)范治理指引既是解決民營(yíng)企業(yè)完善治理問(wèn)題的迫切需要，也是行業(yè)管理部門、企業(yè)服務(wù)組織的職責(zé)使命。以制定和推廣指引為抓手，支持民營(yíng)經(jīng)濟(jì)和民營(yíng)企業(yè)發(fā)展壯大，助力實(shí)現(xiàn)全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家。（作者：吳晨，北京宸章律師事務(wù)所）【責(zé)任編輯：宋安勇】
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