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銀行保兌倉交易模式下法律責(zé)任的認(rèn)定

銀行保兌倉交易是一種新型的融資擔(dān)保模式，主要依托于銀行信用，利用銀行承兌匯票作為結(jié)算工具，由銀行控制貨權(quán)、賣方以承兌匯票與保證金之間的差額作為擔(dān)保。2019年最高人民法院發(fā)布的《全國法院民事審判工作會議紀(jì)要》（以下簡稱《九民紀(jì)要》）對保兌倉業(yè)務(wù)模式及其糾紛處理規(guī)則進(jìn)行回應(yīng)，此后《中華人民共和國民法典》（以下簡稱《民法典》）及《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民法典〉有關(guān)擔(dān)保制度的解釋》（以下簡稱《擔(dān)保制度解釋》）有關(guān)擔(dān)保合同的規(guī)定，集中體現(xiàn)了在尊重當(dāng)事人意思自治的基礎(chǔ)上，突破傳統(tǒng)擔(dān)保形式的限制，以實質(zhì)擔(dān)保功能為核心確認(rèn)其法律效力?！睹穹ǖ洹芳捌洹稉?dān)保制度解釋》的立法變化，進(jìn)一步為保兌倉交易的糾紛解決提供了法律依據(jù)。本文以典型案例引入，分析保兌倉交易模式以明確賣方承擔(dān)差額退款的法律責(zé)任。一、基本案情某銀行與某商貿(mào)公司（買方）、某通信終端公司（賣方）簽訂《保兌倉業(yè)務(wù)三方合作協(xié)議》，交易模式如下：某商貿(mào)公司、某通信終端公司為買賣合同關(guān)系，某銀行經(jīng)申請同意貸款給某商貿(mào)公司，出具某通信終端公司為收款人的銀行承兌匯票，用以支付某商貿(mào)公司在貿(mào)易合同項下的貨款。隨后，某銀行根據(jù)某商貿(mào)公司所繳納的保證金比例，向某通信終端公司發(fā)放提貨單。如某商貿(mào)公司未按合同約定償還款項的，某銀行向某通信終端公司發(fā)出《退款通知書》，要求其對銀行未簽發(fā)《提貨通知書》部分對應(yīng)的款項（即賣方收到承兌款項減去銀行已簽發(fā)《提貨通知書》貨值金額之間的差額）承擔(dān)退款責(zé)任。實際履行中，某銀行已按照合同約定履行了承兌匯票付款義務(wù)，在某商貿(mào)公司未按照合同約定足額償付款項時，某銀行根據(jù)上述合同約定，向某通信終端公司郵寄兩份《退款通知書》，主張其承擔(dān)獨(dú)立的差額退款責(zé)任。某通信終端公司稱其與某商貿(mào)公司之間不存在真實的買賣合同關(guān)系，故未履行差額退款，后形成訴訟。二、法律分析（一）保兌倉合同的效力問題《九民紀(jì)要》第68條規(guī)定：“保兌倉交易作為一種新類型融資擔(dān)保方式，其基本交易模式是，以銀行信用為載體、以銀行承兌匯票為結(jié)算工具、由銀行控制貨權(quán)、賣方（或者倉儲方）受托保管貨物并以承兌匯票與保證金之間的差額作為擔(dān)保。”《九民紀(jì)要》第69條規(guī)定：“保兌倉交易以買賣雙方有真實買賣關(guān)系為前提。雙方無真實買賣關(guān)系的，該交易屬于名為保兌倉交易實為借款合同，保兌倉交易因構(gòu)成虛偽意思表示而無效，被隱藏的借款合同是當(dāng)事人的真實意思表示，如不存在其他合同無效情形，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定有效。保兌倉交易認(rèn)定為借款合同關(guān)系的，不影響賣方和銀行之間擔(dān)保關(guān)系的效力，賣方仍應(yīng)當(dāng)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任?！备鶕?jù)《九民紀(jì)要》的規(guī)定，保兌倉業(yè)務(wù)需建立在真實的貨物買賣關(guān)系之上，基于此簽署的保兌倉合同有效性是毋庸置疑的。然而，若買賣關(guān)系并非真實存在，這是否會影響到保兌倉合同的法律效力呢？在保兌倉交易模式中，當(dāng)事人之間可能構(gòu)建起包括買賣、融資、擔(dān)保、倉儲、票據(jù)以及資金監(jiān)管等在內(nèi)的多重法律關(guān)系。針對這些交易關(guān)系，應(yīng)遵循契約自由的原則，并根據(jù)《民法典》第一百五十三條的規(guī)定來處理。為了鼓勵服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)和促進(jìn)商事交易發(fā)展，應(yīng)積極確認(rèn)相關(guān)合同的效力，避免輕易認(rèn)定合同無效。即使在交易模式的某個環(huán)節(jié)合同被認(rèn)定為無效，也并不意味著其他環(huán)節(jié)的法律效力會被自動否定。即便在保兌倉交易中買賣雙方的關(guān)系被視作借款合同關(guān)系，賣方仍需承擔(dān)因買方與銀行之間融資行為而產(chǎn)生的付款擔(dān)保責(zé)任，這主要涉及保證金與承兌匯票之間的差額部分。若保兌倉交易中的買賣合同環(huán)節(jié)缺乏真實貿(mào)易背景，并不直接影響上述擔(dān)保關(guān)系的有效性。換言之，買賣合同環(huán)節(jié)的真實性問題與擔(dān)保關(guān)系無直接關(guān)聯(lián)，因此不會影響賣方與銀行之間擔(dān)保關(guān)系的法律效力，賣方仍然需要承擔(dān)相應(yīng)的擔(dān)保責(zé)任。（二）差額退款責(zé)任的擔(dān)保性質(zhì)差額退款責(zé)任是保兌倉融資中一種常見的約定方式，具體來說，如買方在承兌匯票到期時未能足額支付款項，核心企業(yè)即賣方則需對買方到期承兌匯票票面金額與提貨通知單總額之間的差額部分承擔(dān)還款責(zé)任。然而，在實際操作中，關(guān)于賣方承擔(dān)的這種差額退款責(zé)任的性質(zhì)存在爭議。在理論層面，差額退款責(zé)任糾紛的核心爭議點集中在其法律性質(zhì)上，即該責(zé)任究竟屬于擔(dān)保性質(zhì)還是非擔(dān)保性質(zhì)。在不同的合同文本中，差額退款責(zé)任呈現(xiàn)出多樣化的表述方式。有的文本直接將其界定為“賣方為買方向銀行申請開立的、用于采購賣方貨物的銀行承兌匯票的敞口部分承擔(dān)連帶責(zé)任保證擔(dān)?！保欢械膭t表述為“在符合特定約定條件下，賣方應(yīng)將買方累計提貨價值與買方融資金額的差額退還給銀行”。亦如本案中涉及的合同約定“賣方在本協(xié)議項下的商業(yè)匯票票面金額/款項金額減去銀行已簽發(fā)《提貨通知書》中載明可提取貨值累計金額之間的差額部分承擔(dān)退款責(zé)任，或者賣方將原商業(yè)匯票直接退還銀行，買方對此沒有異議”。針對這些不同的約定形式，學(xué)界和實務(wù)界主要存在兩種觀點：一種觀點認(rèn)為，差額退款責(zé)任應(yīng)被視為一種無名合同，不屬于傳統(tǒng)的擔(dān)保范疇；而另一種觀點則認(rèn)為，賣方所承擔(dān)的退款責(zé)任實質(zhì)上就是一種保證責(zé)任。2015年最高人民法院在《最高人民法院關(guān)于當(dāng)前商事審判工作中的若干具體問題》中已將保兌倉交易認(rèn)定為一種新型融資擔(dān)保交易，而2019年《九民紀(jì)要》的出臺進(jìn)一步統(tǒng)一了裁判思路，再次強(qiáng)調(diào)并確認(rèn)了“保兌倉交易作為一種新類型融資擔(dān)保方式”的法律類效力，從而明確了差額退款責(zé)任的擔(dān)保性質(zhì)。同時，《民法典》第三百八十八條納入“其他具有擔(dān)保功能的合同”以及《擔(dān)保制度解釋》第六十八條“法律、行政法規(guī)尚未規(guī)定可以擔(dān)保的財產(chǎn)權(quán)利設(shè)立擔(dān)保，當(dāng)事人主張合同無效的，人民法院不予支持”的規(guī)定，進(jìn)一步為這種新型融資擔(dān)保方式提供法律支撐。這一系列法律文件的出臺和解讀，為理解和處理差額退款責(zé)任糾紛提供了重要的法律依據(jù)和指導(dǎo)。在實踐層面，關(guān)于差額退款責(zé)任糾紛，法院通常會根據(jù)合同條款直接作出裁決。然而，多數(shù)被告則主張該責(zé)任具有擔(dān)保性質(zhì)，并據(jù)此提出擔(dān)保效力的抗辯。如本案，賣方的抗辯理由是，擔(dān)保未經(jīng)股東會或董事會決議通過，因此不具備法律效力。但在實際的審判過程中，法院往往不會支持這類抗辯。例如，在公報案例中信銀行股份有限公司西安分行與山煤國際能源集團(tuán)晉城有限公司等合同糾紛（（2019）最高法民終870號）中，最高法的裁判觀點亦未支持被告即賣方的抗辯理由。三、裁判要旨本案歷經(jīng)一審、二審、再審程序，其銀行的訴求均得到支持。縱觀三個訴訟程序，法院的觀點為：第一，《保兌倉業(yè)務(wù)三方合作協(xié)議》系當(dāng)事人真實意思表示，且協(xié)議已明確約定各方簽訂和履行本合同已獲得其董事會或者任何其他有權(quán)機(jī)構(gòu)的充分授權(quán)，那么某通信終端公司抗辯未經(jīng)授權(quán)無權(quán)提供擔(dān)保的抗辯理由不能成立。第二，保兌倉交易屬于混合合同而非合同聯(lián)立，即便不存在真實的交易背景，也不影響賣方與銀行之間的保證關(guān)系以及買方與銀行之間的承兌匯票關(guān)系，因此雙方之間并非依存關(guān)系。第三，《保兌倉業(yè)務(wù)三方合作協(xié)議》約定了賣方差額退款的責(zé)任，該責(zé)任實質(zhì)是賣方在買方未向銀行足額償還款項時，就該差額向銀行承擔(dān)保證責(zé)任。涉訴的《保兌倉業(yè)務(wù)三方合作協(xié)議》約定了銀行在要求賣方承擔(dān)差額退款責(zé)任時，（1）不必先向買方索償；（2）或先對買方采取任何法律行動；（3）或先對買方提出破產(chǎn)申請。因此根據(jù)法律規(guī)定及協(xié)議約定，賣方即被告承擔(dān)的應(yīng)當(dāng)是連帶保證責(zé)任。四、正確對待金融創(chuàng)新中的非典型擔(dān)保保兌倉交易為金融創(chuàng)新中的非典型擔(dān)保，其不僅著眼于保障主債務(wù)的履行，更強(qiáng)調(diào)可預(yù)期收益的獲得，具有獨(dú)立性的特征。市場主體為了滿足實際需求，開始自行設(shè)計并涌現(xiàn)出大量的非典型擔(dān)保方式。金融創(chuàng)新中出現(xiàn)的非典型擔(dān)保，實質(zhì)上是市場主體之間基于合同自由原則所作出的安排。這種擔(dān)保形式充分體現(xiàn)了交易各方的意思自治，構(gòu)成一種合法的合同法律關(guān)系。只要該類合同未觸犯法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，且未違反公序良俗，便應(yīng)得到尊重，并按照合同明確的權(quán)利義務(wù)關(guān)系來實現(xiàn)其法律效果。因此，在符合法律與規(guī)范的前提下，非典型擔(dān)保合同的效力不應(yīng)被輕易否定。金融創(chuàng)新中的非典型擔(dān)保作為一種商事合同關(guān)系，與普通的民事合同關(guān)系存在顯著差異。這種擔(dān)保形式通常由一系列緊密相連的合同構(gòu)成，共同形成一個完整的體系。如果僅僅因為某些交易安排未完全符合傳統(tǒng)擔(dān)保的要件而輕易地否認(rèn)其效力，當(dāng)事人所設(shè)計的交易結(jié)構(gòu)將失去其原本的意義，貫穿其中的商業(yè)邏輯也將無法得到應(yīng)有的尊重和認(rèn)可。在《民法典》編纂中，部分已在市場廣泛應(yīng)用的非典型擔(dān)保如融資租賃合同、所有權(quán)保留買賣等被正式納入法律，成為法定擔(dān)保措施。而其他如保兌倉交易等雖未直接入法，但也通過司法解釋和政策加以確認(rèn)，這體現(xiàn)了立法及司法審判中對非典型擔(dān)保的認(rèn)可態(tài)度。（作者：王歡，天津建嘉律師事務(wù)所）【責(zé)任編輯：宋安勇】

發(fā)表時間：2025-07-10 10:35:01

淺析《能源法》對電力行業(yè)的積極影響

2024年11月8日，十四屆全國人大常委會第十二次會議表決通過《中華人民共和國能源法》（以下簡稱《能源法》），自今年1月1日起施行?！赌茉捶ā芳日{(diào)整不同能源形式之間的關(guān)系，也調(diào)整同一類型內(nèi)部能源開發(fā)利用關(guān)系，貫徹落實好這部法律對電力能源高質(zhì)量發(fā)展有著重要意義。歸屬經(jīng)濟(jì)法部門，平衡電力能源市場主體利益，平等保護(hù)各方合法權(quán)益（一）作為經(jīng)濟(jì)法，具有電力公法的性質(zhì)《能源法》將能源宏觀調(diào)控、戰(zhàn)略規(guī)劃、開發(fā)利用、市場、儲備應(yīng)急等方面政府與企業(yè)之間的關(guān)系納入調(diào)整范圍，平衡行政機(jī)關(guān)與能源市場主體之間的權(quán)力和權(quán)益。這就要求電力企業(yè)積極參與編制并遵守能源主管部門制定的能源規(guī)劃，按照安全-結(jié)構(gòu)-轉(zhuǎn)型和節(jié)約-環(huán)保等價值順序，執(zhí)行能源產(chǎn)業(yè)開發(fā)利用政策，依法開展經(jīng)營活動，主動開展能源科技創(chuàng)新，配合和服從能源監(jiān)管，依法履行信息報送和公開義務(wù)等。（二）作為經(jīng)濟(jì)法，兼具電力私法性質(zhì)《能源法》調(diào)整著能源生產(chǎn)、加工利用、供應(yīng)消費(fèi)等方面主體之間的社會關(guān)系，從縱向看，國家平等保護(hù)能源市場各類主體的合法權(quán)益，鼓勵、引導(dǎo)各類經(jīng)營主體依法投資能源開發(fā)利用、能源基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等。從橫向看，國家完善能源產(chǎn)供儲銷體系，推動全國統(tǒng)一能源交易市場建設(shè)。這些規(guī)定有利于促進(jìn)電力能源在全國范圍內(nèi)配置，充分維護(hù)電力投資者、生產(chǎn)者、建設(shè)者、經(jīng)營者、服務(wù)者和使用者的平等權(quán)益，提高其參與電力能源市場活動的積極性。作為基準(zhǔn)法，配套集成的先進(jìn)制度適用于電力能源發(fā)展，并提供有力的法律支撐完善的體系和機(jī)制能夠推進(jìn)電力能源規(guī)劃的科學(xué)編制并有效銜接，更有利于發(fā)揮其引領(lǐng)作用和執(zhí)行剛性?！赌茉捶ā访鞔_規(guī)定了能源規(guī)劃的四種類型、五個要素以及編制主體、依據(jù)、程序等內(nèi)容，同時規(guī)范著電力能源的分領(lǐng)域規(guī)劃編制和實施。這也增強(qiáng)了電力能源編制和實施的科學(xué)性、規(guī)范性和強(qiáng)制性，避免電力能源市場的盲目發(fā)展。科學(xué)合理的開發(fā)利用策略和價值取向，提升了全社會對電力能源發(fā)展安全、節(jié)約和綠色的共識。國家對不同類別的能源開發(fā)利用采取不同的策略，綠電證書、配備使用能源和碳排放計量器具、加強(qiáng)需求側(cè)管理的規(guī)定，將用戶節(jié)能義務(wù)法定化，促進(jìn)節(jié)能效率。公共機(jī)構(gòu)優(yōu)先采購使用清潔低碳發(fā)電和節(jié)能產(chǎn)品服務(wù)成為法定義務(wù)，有利于引導(dǎo)全社會形成綠色電力能源消費(fèi)觀念，帶動電力能源的有序和可持續(xù)發(fā)展。有序競爭的統(tǒng)一能源市場體系，確認(rèn)了電力能源改革“放開兩頭，管住中間”的原則，實現(xiàn)自然壟斷和競爭業(yè)務(wù)的分別管理。自然壟斷環(huán)節(jié)獨(dú)立運(yùn)營，競爭環(huán)節(jié)市場化改革；建立全國統(tǒng)一的分類別能源交易市場；輸送管網(wǎng)設(shè)施運(yùn)營企業(yè)有公平、無歧視開放義務(wù)。這些規(guī)定明確了電力能源與競爭環(huán)節(jié)相區(qū)隔的自然壟斷法定地位。全國統(tǒng)一電力交易市場的建成，有助于按照市場方式確定電力能源的配置，提高了電力能源的利用效率。功能完善的能源儲備和應(yīng)急體系，調(diào)動全社會力量參與電力儲能和應(yīng)急，緩解了電網(wǎng)企業(yè)單方保障電力能源安全的壓力，為企業(yè)社會責(zé)任儲能提供了法律依據(jù)。能源企業(yè)要承擔(dān)社會責(zé)任的儲備，遵守能源應(yīng)急法律制度，適時啟動應(yīng)急響應(yīng)。電網(wǎng)企業(yè)的電力能源社會責(zé)任儲備主要在調(diào)峰、調(diào)頻等發(fā)電能力儲備，適當(dāng)增加電源投資和經(jīng)營范圍，確保一定比例的可調(diào)節(jié)的富裕裝機(jī)容量，保障電網(wǎng)安全穩(wěn)定；電力企業(yè)要積極加入政府主導(dǎo)的電能儲備和應(yīng)急體系，按照規(guī)劃制定電力應(yīng)急預(yù)案，承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)。電力能源創(chuàng)新納入國家科技發(fā)展重點支持領(lǐng)域，可激活能源科技創(chuàng)新體系，激發(fā)電力能源的創(chuàng)新活力。電力企業(yè)要完善技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制，加大投入促成電力科技創(chuàng)新成果；圍繞電能開發(fā)利用技術(shù)、儲能技術(shù)和節(jié)約電能技術(shù)等基礎(chǔ)性、關(guān)鍵性和前沿性開展科技創(chuàng)新，積極參與建設(shè)并利用電力能源基礎(chǔ)設(shè)施和電力技術(shù)公共服務(wù)平臺；開展電力產(chǎn)業(yè)鏈和供應(yīng)鏈的協(xié)同創(chuàng)新，電力與其他能源形式多能轉(zhuǎn)換和互補(bǔ)的數(shù)字智慧創(chuàng)新，與教育機(jī)構(gòu)和科研機(jī)構(gòu)的合作創(chuàng)新。作為“政策宣示法”，明確了國家能源發(fā)展目標(biāo)方向，決定著電力能源發(fā)展的策略、措施和行為（一）明晰了國家對電力能源發(fā)展的立場和高質(zhì)量發(fā)展方向在國家能源政策宣示條款中，使用“完善”作為行為描述的有12次，“建立、構(gòu)建、建設(shè)”等出現(xiàn)15次（其中5次用“加快”修飾），“鼓勵”9次，使用“推進(jìn)”6次，“制定”4次，使用“積極”表達(dá)態(tài)度立場的8次，“加強(qiáng)”7次。從這些統(tǒng)計數(shù)據(jù)看，未來我國需在跨區(qū)域電力能源規(guī)劃、分類開發(fā)利用政策、節(jié)約能源政策、能源市場體系、能源儲備體系、電力能源應(yīng)急管理體制、能源標(biāo)準(zhǔn)體系等方面按照時序“建設(shè)”能源配套制度。（二）明確了政府及其部門電力能源行政和監(jiān)管職責(zé)權(quán)限《能源法》共列舉了國務(wù)院能源主管部門及其有關(guān)部門、省級以上政府能源主管部門或者其他有關(guān)部門等13類不同的主體，并區(qū)分不同主體行使電力能源行政主管權(quán)、規(guī)劃權(quán)、監(jiān)測考核權(quán)等。這就要求電力企業(yè)區(qū)分不同事項，理清不同行政主體的職責(zé)權(quán)限，適用恰當(dāng)?shù)闹黧w開展業(yè)務(wù)，履行義務(wù)，行使權(quán)利。（三）規(guī)定了企業(yè)和自然人電力能源開發(fā)利用的義務(wù)從事能源開發(fā)利用的主體應(yīng)當(dāng)遵守環(huán)保、安全生產(chǎn)和職業(yè)病防治等規(guī)定，能源企業(yè)、能源用戶應(yīng)按照規(guī)定配備、使用能源和碳排放計量器具，承擔(dān)社會責(zé)任。能源用戶應(yīng)按照安全使用規(guī)范和有關(guān)節(jié)約電力能源的規(guī)定依法履行節(jié)約電力能源的義務(wù)，積極參與電力能源需求響應(yīng)，擴(kuò)大綠色能源消費(fèi)，自覺踐行綠色低碳的生產(chǎn)生活方式，任何單位不得從事危及能源基礎(chǔ)設(shè)施安全的活動。作為電力特別法，十二個條款直接影響著電力企業(yè)的責(zé)任定位和《電力法》修訂的走向優(yōu)化完善可再生能源電力消納保障機(jī)制?！赌茉捶ā穼F(xiàn)行《可再生能源法》規(guī)定的電網(wǎng)企業(yè)“可再生能源全額保障性消納責(zé)任”調(diào)整為“接納、配置和調(diào)控”責(zé)任，主體由“電網(wǎng)企業(yè)”調(diào)整為“供電企業(yè)、售電企業(yè)、相關(guān)電力用戶和使用自備電廠供電的企業(yè)”。國務(wù)院能源主管部門對可再生能源電力消納責(zé)任的實施情況進(jìn)行監(jiān)測、考核。這些規(guī)定符合我國的實際情況，具有較強(qiáng)的操作性。因此，電網(wǎng)企業(yè)的重心將轉(zhuǎn)移到電力輸送承載能力建設(shè)，滿足優(yōu)先開發(fā)的可再生能源發(fā)電量劇增輸送需求。針對不同類型的電力能源開發(fā)利用，國家給予了差異化的價值選擇。小水電、海上風(fēng)電與核電發(fā)展受到限制，煤電發(fā)展設(shè)定了條件，生物發(fā)電具有地域性特征，光熱發(fā)電具有前景，水電開發(fā)更注重綜合效益。上述不同類型價值取向是電源投資主體必須遵守的產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，也是電源接入電網(wǎng)的時序規(guī)范，更是未來不同類型電源的結(jié)構(gòu)圖。為新型電力系統(tǒng)建設(shè)創(chuàng)造了法律環(huán)境，促進(jìn)能源結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。加快構(gòu)建新型電力系統(tǒng)的規(guī)定，確立了新型電力系統(tǒng)的法定地位；電源電網(wǎng)協(xié)同建設(shè)，確立了電源輸送工程投資成本的分?jǐn)偡绞剑怀樗钅茈娬竞托滦蛢δ芨哔|(zhì)量發(fā)展，有利于提升電網(wǎng)對電力能源的承載、配置和調(diào)節(jié)能力。進(jìn)一步明晰了供電企業(yè)的五項供電服務(wù)義務(wù)。供電企業(yè)應(yīng)當(dāng)保障營業(yè)區(qū)域內(nèi)的用戶獲得安全、持續(xù)、可靠的電力供應(yīng)服務(wù)。這些義務(wù)來源于現(xiàn)行電力行政和監(jiān)管規(guī)章或規(guī)范性文件，在《民法典》和《電力法》等法律中也有概括性規(guī)定，是自然壟斷性供電企業(yè)作為公共利益和公共安全企業(yè)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的義務(wù)。進(jìn)一步明確了電力基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)相關(guān)主體的責(zé)任和法律屬性。能源主管部門會同有關(guān)部門協(xié)調(diào)跨省、自治區(qū)、直轄市的電力輸送管網(wǎng)等能源基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)；省、自治區(qū)、直轄市政府應(yīng)當(dāng)預(yù)留能源基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)用地、用海，并納入國土空間規(guī)劃。電力等能源輸送管網(wǎng)設(shè)施運(yùn)營企業(yè)應(yīng)當(dāng)提高運(yùn)行安全水平。接入能源輸送管網(wǎng)的設(shè)施設(shè)備和產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)符合管網(wǎng)系統(tǒng)安全運(yùn)行的要求，這些規(guī)定有利于通過行政機(jī)關(guān)的作用保障電力建設(shè)項目順利實施。同時明確將電力設(shè)施認(rèn)定為基礎(chǔ)設(shè)施，這不僅是保護(hù)電力企業(yè)財產(chǎn)權(quán)，更重要的是為保護(hù)公共安全和公共利益提供了法律基礎(chǔ)，豐富了電力設(shè)施保護(hù)的法律措施和手段。明確建立全國統(tǒng)一電力能源交易市場。國務(wù)院能源主管部門協(xié)調(diào)推動全國統(tǒng)一的電力等能源交易市場建設(shè)，逐步建立功能完善、運(yùn)營規(guī)范的市場交易機(jī)構(gòu)或者交易平臺，依法拓展交易方式和交易產(chǎn)品范圍，完善交易機(jī)制和交易規(guī)則。這有助于實現(xiàn)電力資源在更大范圍內(nèi)共享互濟(jì)和優(yōu)化配置，提升電力系統(tǒng)的穩(wěn)定性和靈活調(diào)節(jié)能力，推動形成適合中國國情、有更強(qiáng)新能源消納能力的新型電力系統(tǒng)，進(jìn)而激發(fā)電力交易活力，增強(qiáng)電力投資者的信心，促進(jìn)新能源發(fā)電產(chǎn)業(yè)發(fā)展，減少電力的用能成本，在更大范圍有效推進(jìn)能源轉(zhuǎn)型。作為能源綜合法，調(diào)整范圍幅度大，法律的實施必將對電力能源帶來深遠(yuǎn)的影響設(shè)定了五個立法目的，影響著電力企業(yè)的實施行為。立法目的包括推動高質(zhì)量發(fā)展、保障國家能源安全、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會綠色低碳轉(zhuǎn)型和可持續(xù)發(fā)展，積極穩(wěn)妥推進(jìn)碳達(dá)峰碳中和，適應(yīng)全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家的需要。這既是司法和執(zhí)法融會貫通把握的尺度，也是電力企業(yè)遵法的尺度。電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)《能源法》開展生產(chǎn)經(jīng)營活動和履行社會責(zé)任。調(diào)整包括電力在內(nèi)的多種能源形式和類別?！赌茉捶ā芳日{(diào)整一次能源也調(diào)整二次能源；既調(diào)整化石能源也調(diào)整非化石能源；既調(diào)整可再生能源也調(diào)整非可再生能源；既調(diào)整傳統(tǒng)能源又調(diào)整新能源。電力企業(yè)要根據(jù)法律條文中“能源”的抽象概念或具體概念遵守相應(yīng)的規(guī)則，區(qū)別全稱“能源”和特稱“電力能源”，不能僅采用專門的“電力”條款。（作者：石長清、李會芝，國網(wǎng)四川省電力公司）【責(zé)任編輯：宋安勇】

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發(fā)表時間：2025-06-16 09:55:18

合作投資型受賄犯罪的辯護(hù)實務(wù)探討

合作投資型受賄作為新型受賄犯罪形態(tài)，在司法實踐中呈現(xiàn)隱蔽性強(qiáng)、法律關(guān)系復(fù)雜、罪與非罪界限模糊的特點。我國對于國家工作人員參與經(jīng)商辦企業(yè)有明確的法律規(guī)定，2005年4月27日，第十屆全國人大常委會第十五次會議通過的《中華人民共和國公務(wù)員法》第五十三條第十四項中規(guī)定公務(wù)員不得從事、參與營利性活動，在企業(yè)或者其他營利性組織中兼任職務(wù)。2007年7月8日，最高人民法院、最高人民檢察院聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于辦理受賄刑事案件適用法律若干問題的意見》（以下簡稱《意見》），其中對追究合作投資型受賄犯罪行為進(jìn)行規(guī)范。本文立足刑事辯護(hù)實務(wù)，結(jié)合《意見》及《關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》，從司法困境、犯罪構(gòu)成要件、實質(zhì)辯護(hù)路徑三個維度展開探討，旨在為實務(wù)操作提供辯護(hù)思路。合作投資型受賄的司法認(rèn)定難點以“有無實際出資”和“有無實際參與管理、經(jīng)營”，合作投資型受賄常見的類型有：無出資、無經(jīng)營；無出資、有經(jīng)營；有出資、無經(jīng)營。以是否謀取利益為依據(jù)分為：超額獲取利潤型、利潤轉(zhuǎn)為出資型、坐享其成型、以利潤歸還墊資型。一些學(xué)者對合作投資型受賄還有更加細(xì)化的分類，在此不再贅述。根據(jù)《意見》第三條，該類犯罪主要分為兩種模式：代為出資型（由請托人實際出資）與直接獲利型（未出資卻獲取利潤）。之所以會有如此多的類型劃分，是因為在司法實踐中該受賄行為與公司、企業(yè)等的正常市場經(jīng)營模式相互糾纏難以剝離，在司法認(rèn)定過程中也存在一定的困擾。在法律適用方面，相較于索賄、利用影響力受賄等既有形式，合作投資型受賄因涉及“是否實際出資、墊資”，是否實際參與“經(jīng)營、管理”，“投資與分紅是否匹配”的認(rèn)定問題而涉及民商法和刑法的法律關(guān)系競合。如何區(qū)分正常投資和受賄，實踐中存在以下難點：（一）真實投資與受賄的界限模糊1.出資真實性：行為人通過虛構(gòu)出資比例獲取高額回報，對于查證是否實際出資、出資比例是否合理形成干擾。2.收益合理性：對投資收益是否明顯偏離市場正常水平缺乏統(tǒng)一量化標(biāo)準(zhǔn)。3.經(jīng)營參與度：實踐中常存在“掛名經(jīng)營”的隱蔽操作，是否實際參與經(jīng)營管理取證困難較大。（二）證據(jù)收集與證明難度大1.交易隱蔽性：行受賄雙方常通過虛假合同、偽造賬目、虛構(gòu)交易環(huán)節(jié)掩蓋真實意圖，資金流轉(zhuǎn)路徑復(fù)雜。2.證據(jù)單一：關(guān)鍵證據(jù)可能僅依賴行賄人供述或受賄人辯解，缺乏客觀證據(jù)（如書面協(xié)議、出資證明、工商登記等）佐證，易因行為人翻供導(dǎo)致證據(jù)鏈斷裂。3.專業(yè)性強(qiáng)：需結(jié)合財務(wù)審計、資產(chǎn)評估等專業(yè)意見判斷投資真實性，但鑒定結(jié)論因適用標(biāo)準(zhǔn)不一容易引發(fā)爭議。（三）法律適用存在爭議1.“明顯偏離市場價格”標(biāo)準(zhǔn)模糊：司法解釋規(guī)定“明顯高于或低于市場價”可認(rèn)定為受賄，但“明顯”的幅度缺乏具體指引，從而導(dǎo)致同案不同判。2.新型受賄形式挑戰(zhàn)傳統(tǒng)規(guī)則：如通過股權(quán)代持、虛擬貨幣、期權(quán)協(xié)議等新型工具轉(zhuǎn)移利益，現(xiàn)有法律難以直接涵蓋。3.民事合法外觀與刑事違法性的沖突：投資協(xié)議可能形式上合法，需穿透審查交易本質(zhì)，但司法實踐中對“穿透式審查”的適用尺度不一。合作投資型受賄的法律規(guī)定《中華人民共和國刑法》（以下簡稱《刑法》）第三百八十五條規(guī)定，國家工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財物的，或者非法收受他人財物，為他人謀取利益的，是受賄罪。國家工作人員在經(jīng)濟(jì)往來中，違反國家規(guī)定，收受各種名義的回扣、手續(xù)費(fèi)，歸個人所有的，以受賄論處。《刑法》第三百八十八條規(guī)定，國家工作人員利用本人職權(quán)或者地位形成的便利條件，通過其他國家工作人員職務(wù)上的行為，為請托人謀取不正當(dāng)利益，索取請托人財物或者收受請托人財物的，以受賄論處。《關(guān)于辦理受賄刑事案件適用法律若干問題的意見》第三條規(guī)定，國家工作人員利用職務(wù)上的便利為請托人謀取利益，由請托人出資，“合作”開辦公司或者進(jìn)行其他“合作”投資的，以受賄論處，受賄數(shù)額為請托人給國家工作人員的出資額。國家工作人員利用職務(wù)上的便利為請托人謀取利益，以合作開辦公司或者其他合作投資的名義獲取利潤，沒有實際出資和參與管理、經(jīng)營的，以受賄論處?！蛾P(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》第十二條規(guī)定，賄賂犯罪中的財物包括貨幣、物品和財產(chǎn)性利益。財產(chǎn)性利益包括可以折算為貨幣的物質(zhì)利益如房屋裝修、債務(wù)免除等，以及需要支付貨幣的其他利益如會員服務(wù)、旅游等。后者的犯罪數(shù)額以實際支付或者應(yīng)當(dāng)支付的數(shù)額計算。辯護(hù)路徑（一）審查主體資格，否定“國家工作人員”身份合作投資型受賄罪的主體為特殊主體，即國家工作人員，根據(jù)《刑法》第九十三條規(guī)定：“本法所稱國家工作人員，是指國家機(jī)關(guān)中從事公務(wù)的人員。國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體中從事公務(wù)的人員和國家機(jī)關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位委派到非國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、社會團(tuán)體從事公務(wù)的人員，以及其他依照法律從事公務(wù)的人員，以國家工作人員論?！鞭q護(hù)時可從行為人所在單位性質(zhì)、職務(wù)屬性等角度切入。以單位性質(zhì)為例，審查企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)及職務(wù)任命文件，判斷是否存在“委派型”公務(wù)屬性。若行為人所在企業(yè)無國有資本成分（如農(nóng)村信用社改制前的集體經(jīng)濟(jì)組織），或行為人未受國有單位委派從事公務(wù)，則不構(gòu)成受賄罪主體。以職務(wù)屬性為例，區(qū)分“管理行為”與“市場行為”，若行為人僅從事技術(shù)性、市場性工作（如銷售業(yè)務(wù)員），不涉及國有資產(chǎn)管理或公共事務(wù)決策，則不屬于“從事公務(wù)”范疇。（二）審查主觀故意，否定“權(quán)錢交易”本質(zhì)合作投資型受賄罪主觀故意的認(rèn)定可從兩方面進(jìn)行，一是對“合作投資”形式合法性的認(rèn)知，二是明知權(quán)錢交易依然為之。即行為人不僅明知自己的行為是權(quán)錢交易，還明知“合作投資”這種形式只是掩蓋非法目的的手段。這種雙重故意表明行為人具有明顯的犯罪意圖，其行為是經(jīng)過精心策劃的，目的是通過合法的外衣掩蓋非法的利益輸送。但主觀故意往往難以直接判斷和證明，需要通過客觀行為來推斷，例如行為人投資的時間節(jié)點是否與當(dāng)時的職務(wù)行為有關(guān)、是否利用了職務(wù)便利、是否超出合法收益。（三）審查侵犯法益，否定“利用職務(wù)便利”合作投資型受賄罪的客體是復(fù)雜客體，損害的不僅僅是國家工作人員職務(wù)的廉潔性，同時也是對市場經(jīng)濟(jì)秩序正常發(fā)展的一種破壞。行為人的行為是否侵犯了職務(wù)的廉潔性，往往需要考察行為人是否利用了職務(wù)便利或是否存在職務(wù)關(guān)聯(lián)性?！兑庖姟芬笫苜V行為需與職務(wù)行為形成對價關(guān)系。若行為人雖收受了財物，但未利用職權(quán)為請托人謀取利益，或謀取的利益屬于正當(dāng)商業(yè)機(jī)會，則可能不構(gòu)成犯罪。抑或行為人的行為與謀取的利益之間沒有職務(wù)的直接性和必然性，也可能不構(gòu)成犯罪。（四）審查出資方式，是否實際出資1.是否代為出資。代為出資型受賄是指國家工作人員利用職務(wù)便利為請托人謀取利益，由請托人實際出資但以國家工作人員名義進(jìn)行合作投資的行為。代為出資型受賄的認(rèn)定需緊扣“權(quán)錢交易”本質(zhì)，核心在于證明國家工作人員未實際出資且利用職權(quán)為請托人謀利。根據(jù)《意見》第三條規(guī)定，國家工作人員由請托人出資“合作”開辦公司或進(jìn)行其他投資的，以受賄論處，受賄數(shù)額為請托人實際出資額，所獲利潤視為犯罪孳息。辯護(hù)律師在實踐中應(yīng)審查“合作投資”的真實性，通過提供銀行流水、股權(quán)登記證明等，證明資金來源于個人合法財產(chǎn)。2.請托人或第三人墊資后是否及時歸還。若行為人主張出資為真實借款或合作投資，辯護(hù)律師需盡力查找借款協(xié)議、還款記錄等證據(jù)。若行為人事后歸還出資或分紅符合市場規(guī)律，可能排除受賄嫌疑。（五）審查收益與風(fēng)險是否匹配領(lǐng)導(dǎo)干部在職期間，利用職務(wù)之便為請托人謀取利益，或請托人為了與其搞好關(guān)系而進(jìn)行長期“感情投資”，或者領(lǐng)導(dǎo)干部雖實際出資但未參與經(jīng)營管理，即只享受收益、不承擔(dān)風(fēng)險的“旱澇保收”型合作投資，且所獲“利潤”明顯高于出資應(yīng)得利潤，或者所獲“利潤”與企業(yè)經(jīng)營情況無關(guān)，可以受賄論處。若國家工作人員有實際出資，收益遠(yuǎn)高于正常投資回報，或未承擔(dān)經(jīng)營風(fēng)險（如保本承諾），則超出部分系國家工作人員利用職務(wù)之便為合辦的公司謀取利益的一種對價，強(qiáng)化了權(quán)錢交易特征，屬于權(quán)錢交易的范疇。若行為人實際出資且收益符合市場規(guī)律（如民間借貸利率未超過法定上限），則屬于合法民事行為，不構(gòu)成受賄。但實踐中也存在行為人以技術(shù)入股并推動項目盈利，那么其超額收益便具有正當(dāng)性，辯護(hù)律師應(yīng)對行為人的技術(shù)專利所產(chǎn)生的實質(zhì)貢獻(xiàn)加強(qiáng)論證。（六）是否參與經(jīng)營管理是否參與經(jīng)營管理可通過公司會議記錄、業(yè)務(wù)決策文件等，證明行為人實際參與經(jīng)營，而非單純“權(quán)力入股”。此外，還可以通過財務(wù)報表的簽字記錄、與合作伙伴或客戶的電話、微信記錄，項目文件等多方面證據(jù)，來證明行為人是否實際參與了公司的經(jīng)營管理。如果行為人能夠?qū)镜馁Y金流向、業(yè)務(wù)拓展、重大合同的簽訂等核心事項熟悉并進(jìn)行實質(zhì)性決策，則屬于實際參與經(jīng)營管理。（七）數(shù)額認(rèn)定受賄數(shù)額的認(rèn)定直接影響量刑，辯護(hù)律師需從以下角度切入：1.區(qū)分本金與孳息：若行為人實際出資，則僅超額利潤部分可能被認(rèn)定為受賄，需通過審計報告、行業(yè)利潤率、成本投入等數(shù)據(jù)量化合理收益范圍。2.排除重復(fù)計算：對于已作為受賄本金認(rèn)定的出資額，后續(xù)利潤應(yīng)作為孳息處理，不得重復(fù)計入犯罪金額。（八）其他從輕、減輕情節(jié)1.自首、立功與退贓。主動交代、退贓可爭取從輕處罰，甚至免于刑事處罰。行為人在案發(fā)后主動投案，并如實供述自己的犯罪行為。根據(jù)《刑法》第六十七條，自首可以從輕或減輕處罰，情節(jié)較輕的可以免除處罰。行為人在案件偵破過程中提供重要線索，幫助司法機(jī)關(guān)偵破其他案件，或者揭發(fā)他人重大犯罪行為，認(rèn)定為立功可以從輕或減輕處罰，重大立功還可以免除處罰。行為人在案發(fā)后積極退還非法所得，減少犯罪行為所造成的損失，表明其有悔罪表現(xiàn)，司法機(jī)關(guān)在量刑時會酌情從輕處罰。2.行為的社會危害性。如果行為人的受賄行為情節(jié)較為輕微，例如受賄金額較小未達(dá)立案標(biāo)準(zhǔn)、未造成嚴(yán)重的社會影響或?qū)嶋H損失，或者行為人雖有受賄行為，但未利用職務(wù)便利為他人謀取不正當(dāng)利益，可以主張其行為屬于情節(jié)顯著輕微，不構(gòu)成犯罪。根據(jù)《刑法》第十三條及《刑訴法》第十六條，對于情節(jié)顯著輕微危害不大的行為，可以不認(rèn)定為犯罪。【作者：常潔，北京大成（太原）律師事務(wù)所】【責(zé)任編輯：尚鑫】

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