競業(yè)限制制度是保護(hù)企業(yè)的商業(yè)秘密、維護(hù)企業(yè)競爭優(yōu)勢、規(guī)制市場運(yùn)行的一項(xiàng)重要法律制度。它的運(yùn)行機(jī)制和方式是通過約定違約責(zé)任（包括賠償損失、支付違約金等）限制勞動者自由擇業(yè)的權(quán)利，例如要求職工離職后兩年內(nèi)禁止入職競爭對手企業(yè)或者禁止經(jīng)營、從事與本企業(yè)同類型或相似的產(chǎn)品和業(yè)務(wù)，從而降低因職工離職而導(dǎo)致本企業(yè)商業(yè)秘密外泄的風(fēng)險。競業(yè)限制作為法律明確規(guī)定的一項(xiàng)保護(hù)商業(yè)秘密的制度，相對于其他保護(hù)方式，具有簡單、便捷、靈活等特點(diǎn)，可以適用在高新技術(shù)、商業(yè)服務(wù)、制造業(yè)及教育等行業(yè)領(lǐng)域，能夠起到合理和必要的商業(yè)秘密保護(hù)作用。

自二十一世紀(jì)以來，全球科技進(jìn)入了空前活躍和突破創(chuàng)新的時期。企業(yè)的競爭已從傳統(tǒng)規(guī)模、體量之爭演變成核心競爭力之爭，無論是企業(yè)、城市還是國家的競爭，將最終取決于科技實(shí)力、市場活力和創(chuàng)新動力。守護(hù)好商業(yè)秘密是維護(hù)企業(yè)市場競爭力不可缺少的環(huán)節(jié)，也是提前做好企業(yè)商業(yè)秘密保護(hù)籌劃的一項(xiàng)值得認(rèn)真思考的事情。

推薦競業(yè)限制管理作為企業(yè)必要的商業(yè)秘密保護(hù)措施 

（一）競業(yè)限制管理對保護(hù)企業(yè)商業(yè)秘密具有保護(hù)范圍廣、成本低、易于應(yīng)用的特點(diǎn)

根據(jù)《反不正當(dāng)競爭法》的規(guī)定，商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉、具有商業(yè)價值并經(jīng)權(quán)利人采取相應(yīng)保密措施的商業(yè)信息。實(shí)務(wù)中，商業(yè)秘密不僅指知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律法規(guī)保護(hù)的核心技術(shù)成果，以及專利發(fā)明、商標(biāo)和著作權(quán)，同時還涵蓋了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)外的其他技術(shù)信息，如技術(shù)方案、技術(shù)訣竅、產(chǎn)品配方、圖紙、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)等，包括如客戶名單、經(jīng)營計劃、財務(wù)資料、貨源渠道、標(biāo)底、標(biāo)書等經(jīng)營信息。

根據(jù)《勞動合同法》第二十三條的規(guī)定，企業(yè)可以約定職工保守企業(yè)的商業(yè)秘密和知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)事項(xiàng)，并通過競業(yè)限制管理實(shí)現(xiàn)涵蓋知識產(chǎn)權(quán)和反不正當(dāng)競爭相關(guān)法律法規(guī)范圍內(nèi)的商業(yè)秘密，即不但包括知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)技術(shù)信息、同時還涵蓋了具有商業(yè)價值的經(jīng)營信息。所以，競業(yè)限制管理對企業(yè)商業(yè)秘密的保護(hù)范圍具有全面性和廣泛性，且非單一、特定地針對商業(yè)秘密中的某一項(xiàng)進(jìn)行保護(hù)管理。

競業(yè)限制管理除具有保護(hù)范圍廣的特點(diǎn)外，其低成本和易應(yīng)用的屬性也體現(xiàn)了實(shí)用價值。競業(yè)限制的管理本質(zhì)上是一種契約關(guān)系，實(shí)際上僅要求企業(yè)與職工在勞動合同中約定競業(yè)限制條款，或簽訂專門的“競業(yè)限制協(xié)議”等文件即完成了競業(yè)限制管理的主要工作。相比于企業(yè)投入大量資金引進(jìn)設(shè)施設(shè)備對核心技術(shù)、核心機(jī)密進(jìn)行物理保護(hù)，競業(yè)限制管理的成本微乎其微。而且物理保護(hù)主要作用在于對空間和物的保護(hù)，對于人的行為約束程度相對較弱，但競業(yè)限制管理可以在一定程度上彌補(bǔ)或解決相應(yīng)問題。

競業(yè)限制管理作為企業(yè)人力資源管理中的一項(xiàng)常規(guī)工作，其本身并不必然使企業(yè)增加額外的人力成本或時間成本，所以，競業(yè)限制管理在保護(hù)企業(yè)商業(yè)秘密方面具有低成本的特點(diǎn)。

（二）競業(yè)限制管理作為企業(yè)商業(yè)秘密保護(hù)措施之一，具有主動性和靈活性的特點(diǎn)

在人們的印象中，競業(yè)限制只是限制職工離職后一段時期內(nèi)的就業(yè)范圍，但在目前司法實(shí)踐中基本形成了統(tǒng)一觀點(diǎn)，即：競業(yè)限制不僅包括離職后的時期，同時可以約定在職期間職工履行競業(yè)限制。所以，競業(yè)限制管理對企業(yè)商業(yè)秘密的保護(hù)從職工入職就已經(jīng)開始，可延續(xù)至職工離職后的一段時期。

雖然約定了職工在職期間需遵守競業(yè)限制，但企業(yè)除正常支付工資外，法律并未要求企業(yè)必須向職工支付在職期間的競業(yè)限制補(bǔ)償。至于雙方勞動合同解除或終止后，企業(yè)有權(quán)選擇是否啟動競業(yè)限制，若不要求職工離職后遵守競業(yè)限制，則無需支付競業(yè)限制補(bǔ)償金。

同時，企業(yè)就職工離職時是否啟動競業(yè)限制享有主動權(quán)，可以通過評估作出是否啟動競業(yè)限制的決定。若評估結(jié)果顯示不啟動競業(yè)限制對企業(yè)不會造成影響，則可以不啟動競業(yè)限制，企業(yè)無需產(chǎn)生額外資金成本支出；若評估結(jié)果顯示不啟動競業(yè)限制會導(dǎo)致商業(yè)秘密或核心技術(shù)信息外泄的重大風(fēng)險，相比商業(yè)秘密或核心技術(shù)信息外泄給企業(yè)帶來的風(fēng)險和經(jīng)濟(jì)損失，啟動競業(yè)限制、支付競業(yè)限制補(bǔ)償金則是十分必要的保護(hù)措施。運(yùn)用競業(yè)限制管理不但可以實(shí)現(xiàn)對職工在職期間的管理和約束，亦對員工離職后的約束具有主動權(quán)，對此企業(yè)可根據(jù)實(shí)際情況靈活選擇。

此外，企業(yè)可以根據(jù)自身生產(chǎn)經(jīng)營特點(diǎn)、實(shí)際情況和其他管理需求，對競業(yè)限制進(jìn)行特定的設(shè)計和安排。競業(yè)限制的條款一般主要涉及履行競業(yè)限制義務(wù)的范圍、方式和期限，企業(yè)可以在條款中根據(jù)自身需求進(jìn)行特別約定。例如：

1.根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營的產(chǎn)品類型，在條款中約定禁止從事、經(jīng)營業(yè)務(wù)或產(chǎn)品類型的范圍；

2.根據(jù)所處的行業(yè)以及生產(chǎn)經(jīng)營模式，在條款中約定禁止入職特定行業(yè)或采用特定經(jīng)營模式的企業(yè)；

3.根據(jù)當(dāng)下行業(yè)或企業(yè)的業(yè)務(wù)競爭格局，在條款中列舉全部競爭對手企業(yè)名單，禁止供職名單中的企業(yè)或參與其項(xiàng)目；

4.根據(jù)職工的個人情況以及企業(yè)管理要求，在條款中約定職工離職后定期向企業(yè)匯報個人投資及入職情況等。

（三）競業(yè)限制管理對企業(yè)商業(yè)秘密保護(hù)方能夠起到較為直接和具體的震懾作用

競業(yè)限制的違約責(zé)任本身具有較為直接和具體的震懾作用，所以在約束職工自覺維護(hù)企業(yè)商業(yè)秘密方面可以起到良好的商業(yè)秘密保護(hù)效果。如果職工一旦違反了競業(yè)限制，企業(yè)可以通過設(shè)定高額的違約金要求職工承擔(dān)違約責(zé)任，并且該違約責(zé)任在法律上兼具補(bǔ)償性和懲罰性，即不需要以產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)損失或嚴(yán)重后果為前提，只要出現(xiàn)違反競業(yè)限制義務(wù)的行為就應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。

實(shí)務(wù)中，該違約金可以是巨額的經(jīng)濟(jì)賠償，例如：根據(jù)2018年上海市第一中級人民法院發(fā)布的《上海市第一中級人民法院競業(yè)限制糾紛案件審判白皮書》內(nèi)容顯示，一起2018年的競業(yè)限制糾紛案的違約金標(biāo)的額高達(dá)2355萬元。另外，上海市第一中級人民法院審理的海舟公司與余某競業(yè)限制糾紛上訴案，最終判決余某支付海舟公司1900余萬元。所以，競業(yè)限制高額的違約責(zé)任是對職工外泄或利用企業(yè)商業(yè)秘密與核心技術(shù)信息牟利行為直接和具體的威懾。

競業(yè)限制義務(wù)不僅僅包括禁止加入競爭對手企業(yè)，還包括禁止入職競爭對手企業(yè)的關(guān)聯(lián)公司、參與競爭對手企業(yè)的項(xiàng)目、為競爭對手企業(yè)提供服務(wù)、自行經(jīng)營或生產(chǎn)與企業(yè)同類產(chǎn)品、自行從事與企業(yè)同類業(yè)務(wù)，以及近親屬經(jīng)營或從事與企業(yè)同類產(chǎn)品或業(yè)務(wù)。

由此可見，競業(yè)限制管理很大程度上限制了企業(yè)職工故意外泄商業(yè)秘密和核心技術(shù)信息的可能性，也防止出現(xiàn)“小集團(tuán)”事件，如整個銷售或技術(shù)團(tuán)隊集體“跳槽”到競爭對手企業(yè)、多個職工在職期間或先后離職一起成立新的公司，或者企業(yè)技術(shù)團(tuán)隊為競爭對手企業(yè)提供技術(shù)服務(wù)等情況。

企業(yè)運(yùn)用競業(yè)限制管理的建議 

競業(yè)限制管理的目的是保護(hù)企業(yè)的商業(yè)秘密和與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的保密事項(xiàng)，這些事項(xiàng)與企業(yè)的生存發(fā)展休戚相關(guān)，如果職工離職后泄露原供職企業(yè)的商業(yè)秘密，勢必會給原用人單位帶來經(jīng)濟(jì)損失和名譽(yù)損害，如引發(fā)企業(yè)市場競爭力下降、核心專利無效，或卷入訴訟糾紛。

為實(shí)現(xiàn)保護(hù)企業(yè)商業(yè)秘密的目的，企業(yè)在運(yùn)用競業(yè)限制管理時應(yīng)當(dāng)注重競業(yè)限制的系統(tǒng)性、科學(xué)性和有效性建設(shè)。

（一）企業(yè)運(yùn)用競業(yè)限制管理時應(yīng)涵蓋招聘階段、在職階段以及離職后競業(yè)期階段

雖然競業(yè)限制是一項(xiàng)簡單、便于執(zhí)行的商業(yè)秘密保護(hù)措施，但運(yùn)用時仍需要系統(tǒng)性、科學(xué)性。

第一，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在招聘階段便啟動競業(yè)限制管理。通常企業(yè)會將簽訂《競業(yè)限制協(xié)議》作為競業(yè)限制管理的啟動節(jié)點(diǎn)，一般發(fā)生在職工入職、崗位調(diào)整或離職階段。我們建議競業(yè)限制管理的啟動節(jié)點(diǎn)提前至招聘階段，應(yīng)當(dāng)對面試或擬入職的、可能接觸企業(yè)商業(yè)秘密的候選人進(jìn)行背景調(diào)查。背景調(diào)查除核實(shí)候選人的教育背景、履職經(jīng)歷和工作表現(xiàn)等基礎(chǔ)信息外，還應(yīng)當(dāng)了解其工作變動的頻次、個人及近親屬是否從事競爭業(yè)務(wù)或投資經(jīng)營同類產(chǎn)品的公司、兼職工作、職務(wù)發(fā)明歷史成果、歷史涉訴、簽訂《競業(yè)限制協(xié)議》的意愿以及是否需要履行前公司的競業(yè)限制等情況。通過分析候選人的背景調(diào)查信息進(jìn)行風(fēng)險等級評估，并作為錄用的評價因素。

第二，企業(yè)與職工簽訂《競業(yè)限制協(xié)議》的時間選擇。應(yīng)盡量在簽訂《勞動合同》的同時簽訂《競業(yè)限制協(xié)議》，職工通常不會拒絕，如果職工拒絕簽訂《競業(yè)限制協(xié)議》，企業(yè)可以考慮是否仍與該職工建立勞動關(guān)系。如果企業(yè)在職工離職時提出簽訂《競業(yè)限制協(xié)議》或《競業(yè)承諾》，職工可以拒絕，此時企業(yè)需要付出額外的代價，例如給予一定額外經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償或者提高競業(yè)限制補(bǔ)償金的標(biāo)準(zhǔn)。

第三，職工在職期間，企業(yè)應(yīng)關(guān)注重點(diǎn)人員的個人投資、發(fā)明創(chuàng)造或其他動向。對于重點(diǎn)人員，特別是掌握企業(yè)核心機(jī)密的技術(shù)人員、高級管理人員或者其他能夠接觸到商業(yè)機(jī)密的人員，企業(yè)應(yīng)當(dāng)給予適當(dāng)和必要的關(guān)注，降低可能的風(fēng)險和損失。

第四，職工離職階段是目前企業(yè)對于競業(yè)限制運(yùn)用比較重視的階段。在此階段，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在職工離職前明確是否要求職工離職后履行競業(yè)限制，并將是否啟動競業(yè)限制的決定在離職時明確告知職工，如向離職員工發(fā)送《關(guān)于履行競業(yè)限制協(xié)議的通知函》，或在離職審批表、解除或終止勞動合同通知、離職證明等材料中明確履行或無須履行競業(yè)限制。

（二）企業(yè)在構(gòu)建競業(yè)限制管理時應(yīng)關(guān)注管理的科學(xué)性和有效性

競業(yè)限制管理是法律與人力資源管理以及公司管理學(xué)科的結(jié)合，科學(xué)性和有效性是企業(yè)競業(yè)限制管理應(yīng)當(dāng)具備的基本屬性。

第一，競業(yè)限制管理的作用在于防范，但防范的劣勢在于常呈現(xiàn)被動狀態(tài)。通常情況下，我們建議企業(yè)在運(yùn)用競業(yè)限制管理的過程中同樣關(guān)注職工的激勵。激勵機(jī)制或激勵方法在現(xiàn)代企業(yè)已經(jīng)普遍應(yīng)用，例如股權(quán)激勵、獎金績效、研發(fā)獎金、職務(wù)晉級等等。

第二，建立必要的商業(yè)秘密保護(hù)制度和措施。如果企業(yè)沒有對商業(yè)秘密采取保密措施，那么企業(yè)的技術(shù)信息、技術(shù)數(shù)據(jù)、經(jīng)營數(shù)據(jù)等可能存在不被認(rèn)定為“商業(yè)秘密”的法律風(fēng)險。因此，企業(yè)對商業(yè)秘密應(yīng)當(dāng)采取必要的保密措施，例如技術(shù)、數(shù)據(jù)信息以及經(jīng)營信息等材料的查閱權(quán)限管理、IT及網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的保密權(quán)限設(shè)置、企業(yè)研發(fā)管理制度，以及商業(yè)秘密保護(hù)日常管理和培訓(xùn)。

第三，企業(yè)應(yīng)當(dāng)與職工簽訂書面《競業(yè)限制協(xié)議》和《保密協(xié)議》，或合并簽訂一份《競業(yè)限制與保密協(xié)議》。若企業(yè)在規(guī)章制度中規(guī)定了競業(yè)限制相關(guān)義務(wù)，但未與職工簽訂《競業(yè)限制協(xié)議》，則其規(guī)章制度中關(guān)于競業(yè)限制的規(guī)定無效或?qū)β毠げ痪哂屑s束力。

根據(jù)目前司法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，《競業(yè)限制協(xié)議》本質(zhì)屬于契約，應(yīng)當(dāng)由合同當(dāng)事人簽字確認(rèn)，而企業(yè)規(guī)章制度系由企業(yè)單方制定，不能體現(xiàn)雙方達(dá)成合意。因此，企業(yè)應(yīng)當(dāng)與職工就履行競業(yè)限制相關(guān)權(quán)利義務(wù)簽訂書面協(xié)議，不能僅在規(guī)章制度中規(guī)定。

此外，企業(yè)在《競業(yè)限制協(xié)議》中應(yīng)當(dāng)設(shè)定相對合理的違約責(zé)任，通常違約金的標(biāo)準(zhǔn)為競業(yè)限制期限內(nèi)競業(yè)限制補(bǔ)償金的3-5倍；若《競業(yè)限制協(xié)議》涉及股權(quán)激勵，如取得限制性股票，還可以約定退還已行權(quán)的股票或返還對應(yīng)金額的補(bǔ)償。 

【作者：付洪哲，北京市盈科律師事務(wù)所】

【責(zé)任編輯：尚鑫】